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全国中小企业股份转让系统（NEEQ）相关规则汇总 1、挂牌后持续信息披露 1-1 定期报告 序号 报告类型 披露内容 披露时限 1-1.1 年度报告（经证券期货相关业务资格的事务所审计，三会审议） 重要提示、目录和释义，公司简介，财务信息摘要，管理层讨论与分析，重要事项，股本及股东情况，董监高及核心员工情况，公司治理及内控，财务报告，备查文件目录等 会计年度结束之日起4个月内 1-1.2 半年报（无需审计，董监事会审议） 半年大事记，声明与提示，目录，正文（基本信息、财务信息、非财务信息）及备查文件目录 上半年结束之日起2个月内 1-2 临时报告 序号 触发事件 披露时点 1-2.1 对挂牌公司股票及相关产品转让价格可能产生较大影响的事项。如：挂牌公司召开监事会会议、董事会会议，决议涉及根据公司章程规定应当提交股东大会审议的收购与出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）等事项 董事会或监事会做出决议时；签署意向书或者协议（无论是否居家条件或者期限）时；公司（含任一董事、监事或者高管）知悉或者应当知悉重大事件发生时；重大事件难以保密、已经泄密、市场传言、股价异常波动时。（起算日或者触及上述时点起2个转让日内） 1-2.2 股东大会：年度股东大会召开前20日或者临时股东大会召开前15日，向股东发出股东大会通知 会议结束后2个转让日内公告披露相关决议。（股东大会上不得披露、泄露未公开重大信息.年度股东大会公告中应包括律师见证意见） 1-2.3 除日常性关联交易之外的其他关联交易 应经股东大会审议并公告披露 1-2.4 （1）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；（2）或未达前款标准/没有金额的事项，董事会认为可能影响股价，或者券商、NEEQ认为有必要的；（3）涉及股东会、董事会决议北申请撤销或者宣告无效的诉讼 起算日或者触及上述时点起2个转让日内 1-2.5 董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后 及时披露方案具体内容，并于试试方案的股权登记日前披露方案实施公告 序号 触发事件 披露时点 1-2.6 股票转让被NEEQ认定异常波动 于次一股份转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，应申请股票暂停转让，直至披露后恢复 1-2.7 公共媒体传播的消息（“传闻”）可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响的 及时向券商提供有助于甄别传闻的资料，并决定是否发布澄清公告。 1-2.8 实行股权激励计划 如董事会就股权激励方案作出决议 1-2.9 限售股在解除转让限制前 应予以公告 1-2.10 在挂牌公司拥有权益的股份达到总股本5%的股东及其实际控制人，其拥有权益的股份变动达到NEEQ规定的标准的 股东拥有权益的股份达到挂牌公司已挂牌股份5%后，在该事实发生之日起3个转让日内编制并披露权益变动公告，报告全国股转系统，通知挂牌公司;在上述期限内，不得再行买卖该挂牌公司的股票;前述投资者拥有权益的股份占该挂牌公司已挂牌股份的比例每增加或减少5%，应依前述规定进行报告和公告，且在披露公告后2个转让日内，不得再行买卖该挂牌公司股票。 1-2.11 （1）披露承诺事项的，应当严格遵守其披露的承诺事项；（2）公司未履行承诺的，应当及时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任；（3）相关信息披露义务人未履行承诺的，公司应当主动询问，并及时披露原因，以及董事会拟采取的措施 及时公告 1-2.12 NEEQ对挂牌公司实行风险警示或作出股票终止挂牌决定后。 及时公告 1-2.13 控股股东或实际控制人发生变更 自事实发生之日起两个转让日内披露 1-2.14 控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金 自事实发生之日起两个转让日内披露 序号 触发事件 披露时点 1-2.15 法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份 自事实发生之日起两个转让日内披露 1-2.16 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权 自事实发生之日起两个转让日内披露 1-2.17 （1）公司董事、监事、高级管理人员发生变动；（2）董事长或者总经理无法履行职责 自事实发生之日起两个转让日内披露 1-2.18 （1）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（2）或者依法进入破产程序、被责令关闭 自事实发生之日起两个转让日内披露 1-2.19 董事会就并购重组、股利分派、回购股份、定向发行股票或者其他证券融资方案、股权激励方案形成决议 自事实发生之日起两个转让日内披露 1-2.20 变更会计师事务所、会计政策、会计估计 自事实发生之日起两个转让日内披露 1-2.21 对外提供担保（挂牌公司对控股子公司担保除外） 自事实发生之日起两个转让日内披露 1-2.22 公司及其董