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挂牌上市服务协议书 甲方(委托方)：__________________________ 乙方(受托方)：北京飞天龙国际投资管理中心 上市融资应为企业融资的主渠道，不需资产抵押且无还本付息压力，可不断获取资金持续发展壮大企业。鉴于甲方为依法设立且合法存续的非上市股份有限公司，希望成为一家按照中国或美国股权或证券交易法规定挂牌的上市公司，并委托乙方推荐挂牌上市。甲、乙双方本着公平、诚信、互利的原则，经平等、充分、友好的协商，自愿达成如下协议条款： 第一条 协议的目标 甲方就“____________________”项目欲融资_____________万元(人民币/美金)委托乙方担任推荐上市顾问，乙方务必在(45至90至135)个银行工作日内使甲方作为(本地/异地) 公司以(RTO的间接/IPO的直接)方式，成为在 (中国上海/广州/重庆或美国纽约/洛杉矶/纳斯达克 )的(股权交易中心/证券交易所)正式挂牌的上市公司。 第二条 乙方服务事项 (一)企业必须要有适合上市的项目并具备一定条件才能上市融资，乙方必须高薪聘请上市项目策划专家对甲方上市项目进行调研、评审、包装并出具《上市项目计划书》，且《上市项目计划书》必须符合挂牌上市融资的标准要求。 (二)乙方应代表甲方在上市当地物色、聘请一家保荐上市公司或财务顾问公司，并协助甲方与保荐公司签订保荐上市服务协议，保荐公司必须具备股权交易中心或证券交易所认可的保荐上市资格且能勤勉尽责地履行推荐机构会员职责。 (三)乙方还应协助保荐公司为甲方向股权交易中心或证券交易所申报上市，在对上市报告审核过程中可能提出的各种质询要代表甲方做出答复乃至进行特殊的技术处理，直至甲方的上市报告符合上市要求并得到批准挂牌上市。 第三条 甲方的责任 (一)甲方为了使乙方能在本协议所规定时日内实现服务目标，必须在本协议签字后3至5个工作日之内向乙方支付有关款项并积极配合乙方的推荐挂牌申请上市工作，及时、完整地向乙方提交申请挂牌上市所需文件并保证所提交文件均真实、准确、完整、合法、有效。 (二)甲方应确保向乙方提供使乙方能够充分了解甲方的相关公司记录和财务记录以及其它重要信息，包括但不限于甲方的经营状况、公司管理层个人简历、公司的会议记录、董事会决议、各种合同、意向书、重要的口头协议和其它为取得上市以及受让上市地位所需要的材料，尤其要提供公司近期财务报表包括财务报表的附注和未经审计的季度财务报表。 (三)严格按照有关规定履行信息披露义务，甲方及董事会全体成员须保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏并承担个别及连带责任。 第四条 服务费的支付 甲方同意支付 __________ (36至72至108)万元 (人民币或美金) 的服务费用，并同意该款项按以下规定汇进乙方开户管理的银行基本帐户:开户银行“中国银行北京潘家园支行”，账户名称“北京飞天龙国际投资管理中心”，账户号码“327259464586”。付款方式如下： (一)在本协议签字后3日内甲方首付服务费用的50%即________万元，乙方则在15日内组织专家调研、审议、包装项目并出具符合上市要求的项目计划书，若《上市项目计划书》达不到上市的标准要求则全额退还甲方首付的服务费。 (二)乙方出具《上市项目计划书》后甲方再付服务费用的30%即____万元，乙方则将甲方上市项目推荐给保荐上市公司并为甲方代付保荐费用，若保荐公司不与甲方签订保荐服务协议则乙方退还甲方再付的服务费。 (三)甲方与保荐公司签订保荐服务协议后付清所余20%的服务费用即_____万元，乙方则协助保荐公司办理申报上市所需手续并为甲方代付相关费用，若不能让甲方出席正式挂牌上市仪式并敲响铜锣则全额退还甲方所付的服务费。 上述款项仅为前期挂牌上市服务的成本费用，不包括后续融资定增服务所需的买壳、审计、做市商等成本费用，可以美元或人民币支付并按本协议签订之日的汇率比率计算。 第五条 服务费的退还 如果由于乙方原因，使得甲方不能成为上市公司, 乙方应予退还甲方所付之服务费。由于甲方不能履行本协议所规定的义务，造成本协议的目标无法实现，则甲方不得要求退还已经支出的服务费。 第六条 后续服务 甲方达到本协议正式挂牌上市的目标后，能够实现融资多少资金并非本协议框架内的目标，即甲方挂牌上市后能够融资到位多少资金并非乙方的职责。如果甲方希望在挂牌上市后提供后续融资定向增资服务，或其它未列入本协议的服务事项及其未尽之事宜，双方可以协商另签《后续融资服务协议书》。 第七条 非排它性 本协议的签订，并不意味着签约各方形成了一种合伙或合资或雇主与雇员之间的雇佣等关系，缔约各方均是独立的立约者