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国际货物运输代理业经营风险 国际货物运输代理业经营风险及其控制 王堉苓 （大连海事大学 法学院，辽宁 大连 116026） 摘要：国际货物运输代理业是国际商品流通过程的必然产物，也是国际贸易不可缺少的重要组成部分。国际货物运 输代理业所面临的风险主要有货物损毁、员工或操作人员的错误或过失、对第三人责任、罚款与关税、费用等。根据 风险控制理论与方法，国际货物运输代理业风险控制的方法主要有加强员工在职教育训练、签订完整的合同、明确 约定标准交易条件、作出财产状况征信、投保责任险等。 关键词：国际货物运输代理业；经营风险；风险控制 中图分类号：F511 文献标识码：A 文章编号：1003-3890（2011）10-0047-03 华人民共和国国际货物运输代理业管理规定实施细 则》第 2 条的规定，国际货运代理企业可以作为进出 口货物收货人、发货人的代理人，也可以作为独立经 营人，从事国际货运代理业务。国际货运代理企业作 为代理人从事国际货运代理业务，是指国际货运代 理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人 的委托，以委托人名义或者以自己的名义办理有关 业务，收取代理费或佣金的行为。国际货运代理企业 作为独立经营人从事国际货运代理业务，是指国际 货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或其 代理人的委托，签发运输单证、履行运输合同并收取 运费以及服务费的行为。由此可见，国际货运代理企 业依其从事的具体商业活动而具有不同的法律地 位，并相应地拥有不同的权利和承担不同的义务。[4] 这也是为何国际货运代理企业多卷入海运货损索赔 纠纷案中，甚至卷入与进出口商的纠纷之中。故此， 本文具体分析国际货运代理企业可能面临的各种风 险，并参照风险控制的四种方法，即风险回避、损失 控制、风险转移、风险保留等，就货物发生货损索赔 时提出若干风险控制对策。 二、国际货运代理业经营时可能面临的 风险 国际货运代理业经营时可能面临的风险主要表 现在以下几个方面。 （一）货物损毁 货物收受后，签立运输单证或提单，即必须负有 一、引言 作为货主与承运人之间的纽带，国际货物运输 代理业从事的业务主要是接受货主委托，代办租船、 订舱、配载、缮制有关证件、报关、报验、保险、集装箱 运输、拆装箱、签发提单、结算运杂费，乃至交单议付 和结汇等。[1]由于国际货物运输代理业从事的业务 联系面广，环节多，并将国际贸易货运业务相当繁杂 的工作相对集中地予以协调统筹办理，故国际货物 运输代理业具有极强的专业性、技术性和政策性。 随着经济全球化和国际贸易的快速发展，作为国际 商品流通过程的必然产物，国际货物运输代理业已 成为国际贸易不可缺少的重要组成部分。 近年来，随着中国经济的快速发展，中国国际货 物运输代理业发展较快。1983 年，中国只有中国对 外贸易运输（集团）总公司一家国际货物运输代理企 业，但到了 2010 年年初，中国经过商务部批准的国 际货物运输代理企业已达 2 万家，而且每天都有新 的货物运输代理企业诞生，平均每月增加 100 家。 在中国货运代理市场上，还有一大批没有取得一级 代理资格但实际从事货运代理业务的公司和组织， 保守估计实际数量应不低于 3 万家，从业人员超过 50 万人。[2] 国际货物运输代理企业（以下简称国际货运代 理企业）是社会分工细化的结果，并非一种独立的法 律概念，故不能固定地成为某种法律关系的主体，也 不能固定地界定其法律上的权利与义务。[3]根据《中 收稿日期：2011-08-09 作者简介：王堉苓（1976－），女，中国台湾台北人，大连海事大学法学院博士研究生，研究方向为海商法。 经济与管理（月刊）2011 年第 10 经济与管理（月刊） 2011 年第 10 期 将货物完整交付之责任。如货物在整个运输环节中 发生损坏或灭失，除非在收受货物时发现货物已有 毁损灭失并在提单上作出标注外，承运人必须对收 货人负起运输单证之文义责任。另外，对于危险品 之运送，由于国际货运代理业赚取的是非集装箱并 装之运费差价，如其中一出口商未据实告知经营者 货物之品名以及性质，造成其他货物损失发生追偿。 还有一个风险就是国际货运代理业协助厂商（如船 方等）所提供的集装箱不良（如集装箱过旧疏于保养 造成破洞货物水湿）、船舶未具适航性之开航、迟延 造成的风险。 （二）员工或操作人员的错误或过失 最为典型的是交货错误，即在放货时未收取有 关之物权凭证，未按提单持有人之指示交付货物，以 及将货物交付给错误之对象。例如，无单放货情形 或是提单为 SWITCH 情形（即在未收到第一套正本 提单时又再发出第二套提单）。依照现行司法判决， 针对无单放货行为，国际货运代理企业存在重大过 失（gross negligence），故不能主张单位责任限制的。 还有一种情形，就