【行政许可事项】期货公司设立、终止营业部审批.docVIP

PAGE PAGE 4 【行政许可事项】期货公司设立、终止营业部审批 一、期货公司设立营业部审批 【依据】 《期货交易管理条例》第二十条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （三）设立或者终止境内分支机构； 【条件】 （一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定； （四）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行； （五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格； （六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应； （七）具有符合期货业务需要的营业场所和设施； （八）净资本每满人民币300万元可以设立一家营业部。 【程序】 （一）期货公司应当在董事会或者公司章程规定的机构做出设立营业部的决议之日起6个月内向营业部拟设立地中国证监会派出机构提出设立营业部的申请。该申请应当同时抄报期货公司住所地中国证监会派出机构。 （二）受理申请后，营业部拟设立地中国证监会派出机构应当征求期货公司住所地中国证监会派出机构、期货公司所有已设营业部所在地中国证监会派出机构的意见。 期货公司住所地中国证监会派出机构就期货公司是否符合营业部设立条件（一）至（四）以及条件（八）的