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上海交大昂立股份有限公司 投资管理制度 （2016 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强公司投资管理，规范投资行为，提高投资质量，保证投资活 动的安全性和收益性，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《上海证券交易所股票上市规则》和《上海交大昂立股份有限公司章程》等有关 法律、法规的要求，特制订本制度。 第二条 本制度所规范的投资行为是指： （一）出资建立全资子公司或与公司内部其他企业建立合资企业； （二）出资与公司外部企业或组织成立合资或合作企业； （三）境外投资或与境外公司、企业和其他经济组织开办合资、合作项目或 企业； （四）收购、兼并公司外部企业的部分或全部资产，以及其他法人实体； （五）对原投资企业增资； （六）出资参与已上市公司的定向增发、拟上市股份制企业的股份认购； （七）债券投资； （八）其他所有涉及金融与股权投资的项目。 第三条 全资及控股子公司出资进行股权投资的，按本管理制度进行管理。 第四条 上述投资项目如属关联交易的按照《上海证券交易所股票上市规则》 的相关规定执行。 第二章 决策权限 第五条 股东大会审议批准的投资 （一）公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计合并报表 总资产30%的事项； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审 1 计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000 万元； （三）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以 上，且绝对金额超过500 万元； （四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司 最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5000 万元； （五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最 近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500 万元。 第六条 董事会审议批准的投资 （一）公司在一年内购买、出售重大资产不超过公司最近一期经审计合并报 表总资产30%的事项； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审 计净资产的50%以下； （三）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以 下； （四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司 最近一个会计年度经审计营业收入的50%以下； （五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最 近一个会计年度经审计净利润的50%以下。 （六）境外投资或与境外公司、企业和其他经济组织开办的合资、合作项目； （七）所有涉及主业之外的新设、新增以及收购兼并等股权投资项目。 第七条 总裁室审议批准的投资 所涉及资金总额低于500 万元且符合公司主业发展的投资，包括对子公司的 增资、分公司转型为独立子公司等。 总裁室批准的上述投资须报董事会备案。 第八条 投资项目不得人为故意分拆。对同一主体或相关项目分次进行投资 的，以投资的累计额确定审批权限。 第三章 决策管理一般工作流程 2 第九条 投资项目的决策管理的工作流程分为项目提出、可行性分析、审 定等基本环节。 第十条 项目可由公司董事会、董事会战略委员会、总裁室、各职能部室、 全资或控股子公司等提出。 第十一条 按权限设定，提交总裁工作会议讨论通过的投资，报董事会备 案；须由董事会及股东大会审批的投资，按相关规定执行。 第十二条 投资项目提