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同方股份有限公司 董事会秘书工作细则 同方股份有限公司 2011 年4 月 董事会秘书工作细则 同方股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，制 订本规则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、行政法规、 部门规章、《上市规则》及公司章程等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会 秘书。 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称“交易所”）之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好 的职业道德和个人品德，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 1．无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2．因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚， 执行期满未逾5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年； 3．担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业的破产负有 个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3 年； 4．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责 任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3 年； 5．个人所负数额较大的债务到期未清偿； 6．被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； 7．法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 8．自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； 9．最近三年受到交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 10.本公司现任监事； 11.本公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会 秘书； 12.交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的职责 第五条 董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行以下职责： 第 1 页 共 4 页 董事会秘书工作细则 1．负责公司信息对外公布，协调公司信息披露事务，组织制定公司信息披露事务管理 制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；； 2．负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、证券服务机构、媒体等 之间的信息沟通； 3．组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会议、监事会会 议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； 4．负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向交易所报告并披 露； 5．关注媒体报道并主动求证报道的真实性，督促公司董事会及时回复交易所问询； 6．组织公司董事、监事和高级管理人员进行相关法律、行政法规、本规则及相关规定 的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； 7．知悉公司董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性 文件、交易所规则、交易所其他规定和公司章程时，或者公司做出或可能做出违反 相关规定的决策时，应当提醒相关人员，并立即向交易所报告； 8．负责公司股权管理事务，保管公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其董事、 监事、高级管理人员持有本公司股份的资料，并负责披露公司董事、监事、高级管 理人员持股变动情况； 9． 《公司法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。 第六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其 他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营