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证券公司探路另类投资新业务 资产管理力促转型 一、证券公司的概念及其组织形式 课 堂 交 流 招商证券公司及业务宣传 二、证券公司的主要业务 三、中国证券机构的发展 我国证券公司的发展历程 1987年，我国第一家专业性证券公司—深圳特区证券公司成立； 1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式营业，各证券经营机构开始转入集中交易市场； 1998年底，《证券法》出台。证监会依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营、分业管理。同时，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。 2006年1月1日新修订《证券法》实施。 截至2012年4月30日，我国共有证券公司111家，证券公司资产的总规模和收入都上了一个台阶。 上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。　　上证所下设二十个部门，以及两个子公司上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。 　 上证所市场交易采用电子竞价交易方式，新一代交易系统峰值订单处理能力达到80000笔/秒，系统日双边成交容量不低于1.2亿笔，相当于单市场1.2万亿元的日成交规模，并且具备平行扩展能力。 截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。 深圳证券交易所成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。 深交所致力于多层次证券市场的建设，努力创造公开、公平、公正的市场环境。 作为中国大陆两大证券交易所之一，深交所与中国证券市场共同成长。20年来，深交所借助现代技术条件，成功地在一个新兴城市建成了辐射全国的证券市场。 保险的功能 （插入动画视频文件） 一、保险的概念及功能 保险公司的功能和在经济运行中的作用 保险公司在经济运行中发挥着重要的作用，可以概括如下： 1.积聚风险、分散风险、降低个体损失； 2.融通长期资金、促进资本形成、重新配置资源； 3.提供经济保障、稳定社会生活。 二、保险公司的组织形式及其分类 三、保险公司的主要业务 中国保险机构的发展 四、中国保险机构的发展 保险公司的业务范围为两大类：财产保险业务和人身保险业务。我国《保险法》规定：“同一保险人不得同时兼营财产和人身保险业务”。 截至2011年年末，全国保险业资产总额为6.01万亿元，全年原保险保费收入为1.43万亿元。 截至2011年末，全国共有保险公司126家，保险专业中介机构2554家，兼业代理机构19万家，营销人员330余万人。 一、认识信托和信托机构 信托：是指财产的所有者（自然人或法人）为本人或他人的利益，将其财产交与受托人，委托受托人根据一定的目的对财产作妥善的管理和有利的经营的一种经济行为。 信托的基本原理 《信托法》定义：“信托是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为”。 我国信托业发展情况（1979-至今） 二、信托机构的主要业务 我国信托投资公司的主要业务 资金信托 动产信托 不动产信托 有价证券信托 其他财产或财产权信托 作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务 我国信托投资公司的主要业务 经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务； 受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务； 办理居间、咨询、资信调查等业务； 代保管及保管箱业务； 法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。 一、政策性金融机构的特征和功能 政策性金融是在一国政府的支持和鼓励下，以国家信用为基础，严格按照国家规定的范围和对象，以优惠的存贷款利率或条件，直接或间接为贯彻、配合国家特定经济和社会发展政策而进行的一种特殊性资金融通行为。 政策性金融机构的特征和功能 政策性金融机构的特征和功能 二、政策性金融机构的种类 四家金融资产管理公司转型的探索 2010年6月，中国信达股改方案正式获得国务院批准。改制后，信达将由国有独资有限责任公司整体变更为股份有限公司，业务范围进一步扩展。同时，新成立的股份公司可适时引入境内外战略投资者，择机在境内外公开发行股票并上市。 2012年9月25日，国有四大资产管理公司转型试点启动两年之后再次获得突破，中国华融资产管理股份有限公司创立，成为我国第二家转型改制的资产管理公司。中国华融在股份公司设立后，将在继续做好不良资产业务的同时，重点发展银行以及信托、租赁等与银行业相