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深圳发展银行 2011 年度内部控制自我评价报告 第一部分 董事会对内部控制报告真实性的声明 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 深圳发展银行股份有限公司全体股东： 深圳发展银行股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立健全和有效实施财务报 告内部控制负责。 财务报告内部控制的目标是合理保证财务报告及相关信息真实完整和可靠、防范重大错 报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》及评价指引的要求对包含子公司平安银行在内 的财务报告内部控制进行了评价，并认为其在2011年12月31 日（基准日）有效。 本行在财务报告内部控制自我评价过程中未发现非财务报告内部控制重大缺陷情况。 第二部分 内部控制建设工作情况 深圳发展银行 1.内部环境 1）控制环境 本行按照《公司法》、《证券法》以及《商业银行法》等法律、行政法规、部门规章的 要求，建立了规范的公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董 事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。董事会建立了审计委员会、风险 管理委员会、战略发展委员会、提名