上市辅导工作总结报告.PDFVIP

国信投行 〔2019〕84 号 国信证券关于深圳市光大激光科技股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板 上市辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会深圳监管局： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，按 照国信证券股份有限公司（以下简称“我公司”或“国信证券”） 制订并已向贵局备案的关于对深圳市光大激光科技股份有限公 司（以下简称“光大激光”）发行上市辅导的计划安排，我公司 结合光大激光实际情况对其进行了辅导，辅导取得了预期的效 — 1 — 果，现将辅导工作总结汇报如下： 一、辅导期内的主要辅导工作： （一）辅导时间 辅导期限自贵局受理辅导备案材料起至本辅导总结报告签 署日结束。 2019 年 5 月辅导机构向贵局报送了第一期辅导工作进展报 告。 （二）辅导人员的组成情况 国信证券针对光大激光的上市辅导工作组建了专门的辅导 工作小组，辅导人员为张文、颜利燕、张磊、叶政、洪甜恬、余 英烨、吴玉涵、万雨，由张文担任组长。 上述辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技 能，有较强的敬业精神。 （三）接受辅导的人员 辅导培训中接受辅导的人员包括光大激光的全体董事、监 事、高级管理人员以及持有公司5%以上（含5%）股份的股东（或 股东代表）和实际控制人等。接受辅导人员名单如下： 序号 姓名 身份 1 何林 实际控制人、董事长、总经理 2 安瑞霞 实际控制人、董事 董事、持股5%以上股东广东省科技创业 3 余健 投资公司股东代表 — 2 — 4 杨志胜 董事 合计持股5%以上股东横琴穗甬昕心股权 5 宋友勇 投资合伙企业（有限合伙）、深圳穗甬汇 智投资管理有限公司股东代表 持股5%以上股东珠海汇垠励中投资合伙 6 卢强 企业（有限合伙）股东代表 7 钟洪明 独立董事 8 傅伟兵 独立董事 9 高涛 独立董事 10 刘宇 监事会主席 11 李宇卓 监事 12 张贤胜 监事 13 何红 副总经理 14 江洪道 副总经理 15 朱礼 财务总监 16 李敏 董事会秘书 董事、持股5