投资银行的组织结构.pptxVIP

第二章 投资银行的组织结构;第一节 投资银行的组织形态第二节 投资银行的内部结构第三节 投资银行的组织结构理论;第一节 投资银行的组织形态;(一)合伙人制企业;二、合伙企业的特征 1.合伙企业是非法人企业，不具有法人地位 2.内部关系属于合伙关系，合伙人共享企业经营所得 3.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任 4.企业可以由所有合伙人共同参与经营，也可以由部分合伙人(普通合伙人)经营，其他合伙人(限制合伙人)仅出资并自负盈亏 5.合伙人通常是在投资银行业务??面具有较高声誉和地位的专业人士 典型的合伙企业：律师事务所、会计师事务所、资产评估师事务所、医生诊所等。;补充：合伙人制的保守文化让高盛“独善其身” ;合伙制的缺点;(二)公众持有公司——公司制;1、有限责任公司;2、股份有限公司;股份公司制的投资银行的优点;(三)大型集团公司的下属机构;大型集团公司的下属机构——金融控股公司制;光大集团;花旗公司;从世界金融业的发展趋势看，金融混业是必然的趋势。金融体系之间的竞争不仅以市场为基础，更以巨型金融集团为体现。 中国的金融体系要想在国际金融业中有一席之地，就必须顺应潮流推进市场化改革，向混业经营的方向发展。金融控股公司是介于分业经营和全能银行的一种过，不失为我国从分业经营向混业经营的一个现实选择。 就目前而言，股份公司制的投资银行还是最为常见的，因此，围绕股份制投资银行的职能结构和治理运作，形成了当前投资银行组织结构理论和实践的核心内容。 ;投资银行组织形态现状;二、投资银行的行业结构;第二节 投资银行的内部结构;第二节 投资银行的内部结构;公司治理结构框架－基于我国公司法的组织模式;董事会的构成：适用于有控股股东情况下的例示;;二、投资银行的部门和分支机构设置;二、投资银行的分支机构设置;二、投资银行的分支机构设置;;;;;学习要点： 1.复习《管理学》关于组织结构的原理： ⑴ 管理组织机构最基本的原理； ⑵ 组织结构设计理论； ⑶ 投资银行组织机构的具体模式选择； 2. 证券公司的组织机构一般设置； 3. 中外证券公司组织架构的具体案例分析。;复习《管理学》关于组织结构的原理;二、投资银行组织结构设计策略; （1）直线职能型结构;优点： ①结构严谨，便于上级对下属实施控制； ②组织成员职责分工明确，等级森严，领导威信高； ③稳定性好，纪律严明。 不利影响： ①管理层次和人员过多，协调困难； ②信息交流不畅，易失真； ③下属参与度低，不易发挥其主动性； ④效率低，决策迟缓，影响上下级之间的非正式沟通 ;（2）事业部制的组织结构 a.基本内容和模式： 事业部型组织结构，是指面对不确定的环境，按照产品类别、用户、地域以及流程等不同业务单位划分成若干独立的业务经营和分权管理的管理单位的一种分权式结构类型。即在总公司下的各事业部都是具有相对独立的利润中心。; b. 典型的分部型结构示意图 ; c. 分部式结构的优点： ①可以使高层主管只用关注公司的战略决策； ②各事业部职能健全，易于协调； ③有利于培养综合管理人才； ④提高各事业部对市场竞争环境的敏捷适应性，充分发挥分权组织的优点； ⑤真正了解顾客的需要; d. 分部式结构的不足之处： ①缺乏职能式结构的规模效益，机构重复， 管理成本增加； ②事业部之间协调困难，甚至出现无效竞争。 e. 适用范围： 当环境多变，组织规模很大，技术是非常规的，部门之间的依赖程度较高，目标是外部最优时，分部式结构是合适的结构。;;中金公司的事业部制;中金公司的事业部制;（3）矩阵结构 a. 基本内容和模式： 由纵横两套管理系统组成的矩阵式组织结构，一套纵向的职能管理系统，另一套为完成某项任务而组成的横向项目系统，横向和纵向的职权具有平衡对等性，它打破了传统的统一指挥原则，有多重指挥线。;; c.矩阵式结构的优点： ①组织可以满足环境的多重要求； ②资源可以在不同的产品或地区或流程之间 柔性分配，具有良好的内部沟通，信息传 递快，组织可及时地对外部需求的变化作 出反应； ③员工可以依据个人兴趣获得专业或一般管 理技能。; d. 矩阵式结构缺点： ①有些员工接受双重命令，而且这些命令可能 是矛盾和冲突的，加上纵向和横向权力不平 衡的矛盾，使得组织需要良好的居中调停和 解决冲突的技能，这些技能往往需要经过人 际关系方面的特殊的训练； ②矩阵式结构迫使管理者花费大量的时间在开 会上，并且可能提高管理成本。; f. 适用范围： 矩阵