合规与风险培训演示课件.pptVIP

《证券经纪人管理暂行规定》之四：权益保护 遵守平等、自愿、诚实信用的原则 证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内 权益保护 第二部分 相关法律法规及规定 《证券经纪人管理暂行规定》之五---管理和监督 客户回访 异常交易和操作进行监控 执业行为的合规性纳入其绩效考核 管理和监督 信息查询 证券经纪人执业过程留痕 第二部分 相关法律法规及规定 主要内容 第一部分 营销与营销风险 第二部分 相关法律法规及规定 第三部分 如何合规营销 第四部分 常见违规现象及典型案例 第三部分 如何合规营销 营销人员可以从事的活动 相关处罚规定 营销人员执业原则 3 营销人员的禁止行为 3 勤勉尽责　 公平对待客户　 诚实守信 客户利益优先 一、营销人员执业原则 第三部分 如何合规营销 二、营销人员可以从事下列活动 ????? （一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； （二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； （三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定； 第三部分 如何合规营销 二、营销人员可以从事下列活动（续） （四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； （五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； （六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。