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SHANDONG GOLD MINING CO., LTD. 1787 13.10B 山东黄金矿业股份有限公司 与山东黄金集团财务有限公司 发生存款业务风险处置预案 第一章 总则 第一条为有效防范、及时控制和化解山东黄金矿业股份 有限公司（以下简称“公司”）及其控股子公司在山东黄金 集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）存款业务的资 金风险，保证资金安全，特制定本风险处置预案。 第二章 风险处置机构及职责 第二条 公司成立存款风险预防处置领导小组 （以下简 称领导小组），由公司董事长任组长，为风险预防处置第一 责任人，由公司总经理任副组长，领导小组成员包括董事会 秘书、财务部经理及各控股子公司财务总监等。 领导小组负责组织开展存款风险的防范和处置工作，对 董事会负责，由财务部具体负责对财务公司业务的日常监督 和管理工作，并及时向领导小组反应情况，以便领导小组按 本预案防范和处置风险。对存款风险，任何单位、个人不得 隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。 第三条风险处置机构职责 1 （一）领导小组统一领导存款业务风险的应急处置工作， 全面负责在财务公司存款业务风险的防范和处置工作。 （二）公司财务部等有关部门按照职责分工，积极筹划 落实各项防范风险措施，相互协调，共同控制和化解风险。 （三）领导小组应督促财务公司及时提供相关信息，关 注财务公司经营情况，定期测试财务公司资金流动性，并从 控股股东及其成员单位或监管部门及时了解信息，做到信息 监控到位，风险防范有效。 （四）加强对风险的监测，一旦发现问题，及时向领导 小组预警报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将 存款风险降到最低。 第三章 信息报告与披露 第四条 建立存款业务风险报告制度，以定期或临时的 形式向董事会报告。定期取得并审阅财务公司的包括资产负 债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告，评估财 务公司的业务与财务风险。 在将资金存放在财务公司前，取得并审阅财务公司最近 一个会计年度经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务 所审计的年报。 发生存款业务期间，定期取得并审阅财务公司的月报， 2 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年报， 评