2016年度独立董事述职报告.PDFVIP

2016 年度独立董事述职报告 尊敬的股东： 作为中国神华能源股份有限公司 （“公司”或 “中国神 华” ）第三届董事会独立非执行董事，我们严格按照 《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等 法律规定和 《公司章程》、公司 《独立董事制度》的规定， 忠实履行职责，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全 体股东尤其是中小股东的合法权益，并在深入了解公司情况 的基础上，运用知识和经验对公司规范和发展提出意见和建 议，努力发挥好独立董事的独立作用。 作为独立董事，我们不存在可能影响独立性的情况。兼 职情况和履历请参见中国神华 2016 年度报告的相关内容。 一、年度会议出席情况 2016 年度，公司共召开股东大会 1 次，董事会会议 7 次， 战略委员会 3 次，审计委员会 8 次，薪酬委员会 2 次，提名 委员会 3 次，安全健康及环保委员会 1 次。作为独立董事及 相关专门委员会的主席和委员，我们积极参加各项会议，出 席情况具体如下： 1 股东 审计委 薪酬委 提名委 安全健康及 独立董事 任职 董事会 大会 员会 员会 员会 环保委员会 薪酬委员 会主席 提名委员 范徐丽泰 会委员 审计委员 会委员 1 7 8 2 3 — 审计委员 会主席 贡华章 薪酬委员 会委员 1 7 8 2 — — 提名委员 会主席 安全健康 郭培章 及环保委 员会主席 审计委员 会委员 1 7 8 — 3 1 公司 2016 年度召开的股东大会、董事会决议及表决结 果请参见公司在上海证券交易所网站发布的相关公告，公司 2016 年度召开的上述董事会各专门委员会决议及表决结果 请参见中国神华 2016 年度报告的相关内容。 对公司董事会及专门委员会审议决策的重大事项，我们 均要求公司在章程规定的时间内提供资料，对全部议案进行 了审慎客观的研究，并于必要时向公司相关部门和人员询 问。在出席公司董事会、专门委员会相关会议时积极参与对 议案的讨论审议，依法独立、客观、充分地发表了独立意见， 审慎表决，并向董事会提出合理化建议。关注相关会议决议 执行情况和效果，关注董事会意见的落实情况，并依法客观 地对公司发生的特定重大事项发表独立意见或专项说明。 2 二、年报编制期间开展的工作 年报编制期间，我们根据相关监管规定的要求开展了以 下工作： （一 ）在 2016 度审计会计师事务所进场审计前，独立 董事、审计委员会与会计师事务所经过协商，确定了公司 2016 度审计工作的时间安排。 （二 ）听取管理层汇报，了解公司报告期内的基本经营 情况。2017 年 3 月 13 日，我们通过现场会议方式，听取了 公司管理层对会计政策、报表编制情况的汇报。 （三）我们与外部审计师单独沟通，没有发现与管理层 汇报不一致的情况。 三、考察调研情况 2016 年，公司独立董事共进行了 3 次考察调研活动。