法律尽职调查文件清单范本（并购）.docVIP

PAGE 1 范本 法律尽职调查文件清单 这个范本是什么? 为境内公司（“公司”）发行股票并上市（包括A股、H股及红筹股）之目的，我们需要对公司进行尽职调查，为此需向公司下发法律尽职调查文件清单。本法律尽职调查文件清单系根据以往经验为上述目的而制作的文件摸板，供使用人在撰写清单时参考使用。 私募、上市公司收购及上市公司重大资产重组项目中的法律尽职调查文件清单也可参考本清单制作。 起草说明 本参考文本由清单正文、十七个附录以及两个附件组成； 使用人需根据调查对象所属行业、业务范围等选择适用不同的条目，或者补充相关条目； 部分条目的适用范围具有特定性，请注意条目之后的注释； 若因上市收购及上市公司重大资产重组项目下发尽职调查清单，则请注意以下内容： 若尽职调查的对象是拟注入上市公司的资产，则需要依照本清单的要求对拟注入资产进行详细调查； 若尽职调查的对象是上市公司，则请首先利用上海证券交易所网站、深圳证券交易所网站以及巨潮网等查询上市公司的公开披露资料，包括上市公司的历史沿革、公司章程、近三年审计报告以及董事、监事、高级管理人员名单等；其次，根据交易的具体方案，确定尽职调查的范围和具体要求： 若采用“净壳收购”方式，在收购过程中需要将上市公司剥离成“净壳”，因此在尽职调查中需要重点关注的是上市公司体内的资产、负债及人员是否能够顺利剥离，是否存在潜在的风险。在“净壳收购”的情况下，对上