柜台交易市场OTC业务培训最终版.ppt

柜台交易市场部 柜台交易市场（OTC）介绍 目录 一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、OTC产品购买流程 五、OTC转让功能及使用 六、Q&A 证券公司柜台交易市场介绍 OTC市场与多层次资本市场 主板/中小板 创业板 新三板 区域性股权市场 券商OTC 场内 一般意义上的场外 真正的场外 狭义多层次市场 股票为主 标准化 广义多层次市场 私募性质产品 定制化交易 OTC市场相关制度及我公司资格获取情况 相关制度： 2014年8月15日，中国证券业协会发布《证券公司柜台市场管理办法（试行）》和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，各证券公司要切实按照《证券公司柜台市场管理办法(试行)》要求规范开展柜台市场业务；中证资本市场发展监测中心有限责任公司（现更名为中证机构间报价系统有限责任公司）要切实按照《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》要求做好报价系统的日常运营管理工作。 公司资格获取情况： 2014年6月，我司向中国证券业协会提交柜台市场试点方案； 2014年10月15日，中国证券业协会正式发布《关于开展柜台市场业务试点证券公司的公告》，华融证券获准开展柜台市场业务试点； 2015年6月26日，我司获得中证机构间报价系统试点做市商资格； 2016年6月8日，我司收到中证机构间报价系统《关于同意华融证券成为机构间私募产品报价与服务系统做市商的复函》，正式获得机构间报价系统做市商资格。 行业OTC市场业务开展情况 OTC市场开户情况 截至2016年4月底，投资者在各证券公司OTC市场共开立账户860.27万个 截至2016年6月30日，投资者在我公司OTC市场共开立账户4425个 产品销售情况 截至2016年4月底，本年度38家证券公司累计销售OTC产品3390只，销售金额2670.01亿元 截至2016年6月底，我公司累计销售OTC产品76只（其中收益凭证7只、资管质押宝1只、兴业银行理财产品68只） 产品转让情况 各证券公司OTC市场本年累计转让产品数量580只 各证券公司OTC市场本年累计转让金额105.97亿元 目录 一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、OTC产品购买流程 五、OTC转让功能及使用 六、Q&A OTC平台支持的产品类型及业务模式 产品来源 产品类型 销售 转让交易 报价精度 支付方式 所需登记账户 内部产品 资管计划 OTC柜台 支持 小数点后4位 保证金支付 华融资管 收益凭证 OTC柜台 支持 小数点后3位 保证金支付 中证报价 外部产品 私募基金 OTC柜台 支持 - 保证金支付 私募TA 银行理财 OTC柜台 不支持 - 保证金支付 兴业银行 OTC平台交易特点 资金份额到账时间点 稳健2号 收益凭证 认申购-确认份额 T+2 T+2 产品到期-资金可用可取 T+3 T+1 卖出份额-资金可用可取 T+1 T+3 买入份额-份额到账 T+1 T+2 公司OTC平台产品发行情况及未来规划 OTC平台产品发行情况 华融通质押宝2号 收益凭证安享富柜系列 未来OTC平台产品发行规划 将全部场外产品（稳健成长2号等）从目前的集中交易平台转移至OTC平台发行 客户通过通达信OTC模块购买，后续通过金福融商城（PC端、手机APP）购买 公司OTC平台可提供的服务 目录 一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、OTC产品购买流程 五、OTC转让功能及使用 六、Q&A OTC开户流程 OTC网上开户流程 1、进入网上交易系统，打开OTC模块，点击OTC开户功能，自动弹出网页，使用资金密码登录后，进入云柜台OTC开户界面 1、进入通达信网上交易系统，打开OTC模块，点击OTC开户功能，自动弹出网页，使用资金密码登录后，进入云柜台OTC开户界面 OTC网上开户流程 2、点击“我要开通”，阅读并签署风险揭示书 OTC网上开户流程 3、购买稳健2号的客户选择登记机构“C6-华融资管” 购买收益凭证的客户选择登记机构“ZZ-中证报价” 这里以开立C6-华融资管登记账户为例，点击下一步 OTC网上开户流程 4、完成风险测评，确认测评结果 （如系统中已有客户风险测评信息，则直接弹出并请客户确认测评结果） OTC网上开户流程 5、确认客户信息，阅读并签署电子签名约定书及柜台交易客户协议 OTC网上开户流程 6、系统提示开户成功，客户可返回通达信网上交易系统认购、申购稳健2号、收益凭证等产品 开户后第二个交易日起客户可以通过OTC转让模块买入稳健2号产品 目录 一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、O