中国票据交易系统直连接口现场验收检查表V10.pdf

附件2 中国票据交易系统直连接口现场验收检查表 （V1.0） 上海票据交易所股份有限公司 2017 年12 月 目录 1.必备标准 1 1.1 机房物理环境 2 1.2 管理制度 5 1.3 应急管理 7 2. 一般标准 8 2.1 机房物理环境（48 分） 9 2.2 管理制度（36 分） 11 2.3 应急管理（6 分） 13 2.4 验收组织（10 分） 14 1. 必备标准 必备标准是指被验收参与机构接入环境必须完全达到的标准。必备标准中任何一项指标不达标，视为接入环境 验收不通过。申请接入的全国性金融机构 （网点跨省、跨直辖市），除需满足必备标准外，还需满足接入增强标准。 1 中国票据交易系统直连接口现场验收检查表 1.1 机房物理环境 自查结果 检查结果 编号 检查项 总序号 检查点 检查要求 适用机构 （简单描述） （简单描述） 1 周围强电磁环境 须避开强电磁场干扰。 所有参与机构 2 周围易燃、易爆等隐患 须远离易燃、易爆场所等危险区域。 所有参与机构 3 周围危险建筑 周围须无危险建筑。 所有参与机构 4 自身建筑情况 机房自身须不为危险建筑。 所有参与机构 1 场地选择 机房场地须避免设在用水设备的下层或隔 5 机房在建筑物中的位置 所有参与机构 壁。 6 备份机房 须具有备份机房。 全国性金融机构 7 建筑物内独立区域 机房在建筑物内须为独立区域。 所有参与机构 8 设置门禁系统 重要区域应配置电子门禁系统。 所有参与机构 9 个人身份识别措施 门禁系统须具有个人身份识别措施。 所有参与机构 实行分区管理的机房，门禁系统须分区域 2 门禁系统 10 权限划分 所有参与机构 进行访问权限设置。 11 门禁系统应急措施 须具有门禁系统应急措施。 所有参与机构 12 门禁记录 可调阅门禁记录情况。 所有参与机构 13 灭火系统 机房须具有消防灭火系统。 所有参与机构 14 自动灭火系统 机房须具有自动消防灭火系统。 全国性金融机构 灾害预防措 15 自动预警消防系统 须具有自动预警消防系统。 所有参与机构 3 施和设备 手动消防器材数量和位 16 须配备一定数量的消防器材且布局合理。 所有参与机构