保证金券保管业务协议.pdfVIP

保证金(券)保管业务协议 甲方：中央国债登记结算有限责任公司 法定代表人：刘成相 职务：董事长 地址：北京市西城区复兴门内金融大街33号通泰大厦B座 5 层 邮编：100032 乙方：(结算成员) 法定代表人： 职务： 地址： 邮编： 鉴于乙方愿意将债券交易结算的保证金(券)集中保管于甲 方，甲方同意提供此项服务，根据相关法律法规及协议，甲乙双 方签订本协议并共同遵守。 第一条 乙方承诺遵守甲方制定并不时修改的《保证金（券） 保管业务实施细则》及相关规定。 第二条 甲方制定的相关业务规则、细则、业务协议以及与 该业务有关的补充协议均构成本协议的组成部分。甲方可视业务 需要或根据主管部门的要求，对相关业务规则、细则或协议进行 1 相应修改，并继续成为本协议及相关业务协议不可分割的组成部 分。有关条款的修改，甲方及时在中国债券信息网（网址为： ）上公布或以邮寄方式通知乙方。 本协议所称邮寄方式，均表明甲方在以挂号信函或快递方式 寄出邮件7个工作日后，视为乙方已收到相关通知。 第三条 本协议所称保证金（券）集中保管是指为提升履约 信用，经结算双方约定，将结算双方或一方用于履约保证的资金 （债券）存放于中央结算公司，并委托中央结算公司按照有关规 定的要求办理保证金（券）冻结、保管和解冻的行为。 本协议中所称结算双方包括需要保证机制的结算双方和交 易双方；结算合同包括需要保证机制的结算合同和交易合同，但 有特指的除外。 第四条 有保证金（券）保管业务需求的全国银行间债券市 场结算成员均可成为本协议中的乙方。 第五条 本协议所称保证金（券）是指乙方为防范债券交易 或结算中的违约风险，而委托甲方集中保管的货币资金和（或） 债券。按相关结算合同要求，甲方为乙方办理相应保证金（券） 的冻结，甲方根据有关规定的要求按时为乙方办理解冻。 第六条 本协议为乙方委托甲方集中保管乙方保证金(券) 的统一文本，如乙方仅委托甲方集中保管保证券的，则不适用本 协议中的保证金条款。 第七条 甲方按照与债券业务相关的管理办法、主协议或业 2 务规则中规定的处理流程及要求为乙方办理保证金（券）业务。 第八条 委托甲方集中保管保证金的乙方，应已与甲方签署 《债券结算资金账户使用协议》，按甲方有关账户管理的规定向 甲方提交开户申请及开户资料，在甲方资金账户管理系统开立债 券交易结算保证金专户（以下简称保证金专户）。 第九条 甲方的权利如下： (一)对乙方保证金专户不透支、不垫资。若乙方违规使用专 户，甲方有权停止乙方使用该专户； (二)依法依规制定和修改有关业务规则、细则等； （三）《债券结算资金账户使用协议》中约定的甲方的权利。 第十条 甲方的义务如下： （一）根据乙方委托，及时办理乙方及其交易对手方保证金 (券)的冻结、解冻； （二）妥善保管与保证金(券)有关的清算资料、会计账册、 凭证、记录等文件资料，并依法保密。除国家法律另有规定外， 甲方有权拒绝任何单位或个人查询； （三）在乙方发出冻结指令后，除乙方与对手方之间的协议、 仲裁、诉讼最终结果等合法依据或主管部门另有规定的之外，甲 方不得动用乙方的保证券及其保证金专户中的资金； （四）《债券结算资金账户使用协议》中约定的甲方的义务。 第十一条 乙方的权利如下： (一) 拥有存放在甲方的保证金（券）的所有权及解冻后的 3 支配权，有权查询自身专户的余额及其变动情况； （二）《债券结算资金账户使用协议》中约定的乙方的权利。 第十二条 乙方的义务如下： （一）在保证金（券）提交日或调增日/保证券置换日，确 保其在指定的保证金（券）账户有足额的资金或符合《细则》规 定的保证条件的足额债券； （