外汇局总局培训资本项目信息系统操作-FDI业务操作.pptVIP

资本项目管理信息系统测试培训讲义 直接投资部分 杨永 一、整体设计逻辑 1、按照整体设计的主体管理和业务整合理念：主体分类重新定义、加入主体概览、主体业务管控，系统的整合不仅仅是各业务系统功能合并至一个系统中，同时还对具备业务共性功能整合，目的在于适应主体管理，简化法规后的综合业务柜员制； 2、三大系统重要组成：主体信息、协议信息和交易信息的概念划分，体现出系统的重点在数据采集； 3、相对松耦合的逻辑，协议与核准既有联系又适当分离，结合直接投资信息系统的运行经验，适当减少业务功能点间的逻辑判断，将一部分判断交由业务人员； 4、重点突出了事后异常监测，业务办理过程不做过多的事前失误和错误的判断，适应转变管理方式； 二、与直接投资系统的主要对比 1、扩大了主体种类，直接投资系统中为境外机构、境外个人、境内机构、境内个人你、外汇指定银行、中介机构； 资本项目系统设计为八类主体，适用于所有的资本项目业务：境内非金融机构、境内银行、境内非银行金融机构、境内居民个人、境外非金融机构、境外银行、境外非银行金融机构、境外居民个人；通过对主体类型进行的整合和丰富，充分体现主体管理的核心思路。? 二、与直接投资系统的主要对比 2、调整了业务操作顺序：直接投资系统的业务操作顺序是先选择业务类型，再输入该业务办理的主体信息后进行操作。是一个专项的业务管理系统； 资本项目系统从前瞻性和资本项目管理方式转变角度，将主体选择进行了提前，先选择需要登记和管理的主体，再选择具体的业务类型，体现出从一个业务管理系统往主体管理分析系统转变。目前操作之前首先需登录主体概览就是一个最好的体现，在所有业务功能选择前，都必须进行主体概览的登录，应关注该主体的基本情况（待办业务、异常信息、滞留信息、管控信息、汇总、财务）后，方可进行后续的业务操作，进一步体现了资本项目下主体管理的理念。 二、与直接投资系统的主要对比 3、直接投资系统中是一个集合直接投资业务内控制度和业务办理为一体的紧耦合系统，讲究的是操作步环环相扣。 资本项目系统业务内控环节的考虑较少，以相对松耦合的方式给予业务客观多样性的调整空间，更重要的是，通过对数据质量管理方式的调整，将对异常数据的关注提升至更重要的层面，从系统角度推进资本项目管理从事前审批到事后监控的管理转变。 二、与直接投资系统的主要对比 4、直接投资系统中十分重要的交易数据采集方式是通过银行端进行的，但由于存在银行二次录入，在时效性、准确性等方面需要更多地消耗银行和外汇局的人力物力。 资本项目系统中的重大变化，解决银行长期以来提出的同一数据在外汇局多个系统重复录入的问题。这次我们结合外汇局今后系统整合的要求，通过银行的国际收支申报数据作为数据源，直接从银行采集交易数据，一方面提升数据质量，另一方面也将统计数据与业务操作进行了较好的衔接，相互促进，为资本项目进一步便利化做好技术准备。 5、综合来看，这些系统操作的变化，都是与管理思路的转变是分不开的。 三、系统操作过程中需要重点理解的专有名词 1、主体、协议、交易、银行控制信息表、额度、条线全貌表、存量信息、综合查询、变更（复核后修改）、协议办理凭证、业务编号（产生逻辑和重要性）； 2、交易信息是否能够准确匹配是业务是否能够继续的关键，关联规则核心：主体代码、账号、业务编号或者核准件号、交易编码。 协议信息登记 协议信息登记（对内出资义务为例，从主体登记中调出的主体基本信息） 协议信息登记（对内出资义务中的主体专有信息） 协议信息登记（对内出资义务中的投资者信息） 协议信息登记（对内出资义务中的投资者出资信息） 交易信息（通过全貌表查询到的交易信息，帐户开立、资金流入等） 银行端的控制信息表（FDI资本金控制信息表为例） 业务编号和随机码打印（对内出资义务为例） 业务编号和随机码打印（对内出资义务为例） 全貌表——条线查询表（对内出资义务为例，以主体和业务编号为查询逻辑） 全貌表——条线查询表（对内出资义务为例，以主体和业务编号为查询逻辑） 全貌表——条线查询表（对内出资义务为例，以主体和业务编号为查询逻辑） 全貌表——条线查询表（对内出资义务为例，以主体和业务编号为查询逻辑） 全貌表——条线查询表（对内出资义务为例，以主体和业务编号为查询逻辑） 四、系统操作过程中需要重点理解的专有特点 1、全新的菜单结构（一级、二级、三级），设计和操作主要为了实现主体管理思路。 使用率较高的菜单和对应的业务功能： （1）业务办理：主体选择——协议管理——对内投资——××； （2）主体选择——协议管理——协议办理凭证查询； 主体管理——主体基本档案登记、备案——； 综合查询——业务条线查询——； 综合查询——协议查询——；