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银行财政检查整改报告 某分行关于季度 会计检查的整改报告 A分行: 根据《XX分行XX年一季度会计检查意见书》要求，我 行由财会部部牵头，组织XX分行营业部、B支行、B支行 对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将 相关情况汇报如下: 一、组织工作 2月中旬财会部总经理组织召开了 2月份会计主管例会, XX营业部、A支行、B支行会计主管及财会部检辅人员参加 了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2 月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部 汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对 汇报整改措施及整改结果。 财会部在一季度会计检查中对 整改情况进行追踪检查。 二、整改措施及整改完成情况 加强会计业务培训，提高会计人员风险意识 针对“会计人员风险意识淡薄” 针对 “会计人员风险意识淡薄” “查询查复不规范。 的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训, 利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据 实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识， 及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差 所带来的误操作，从而提高会计核算质量。 财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会 计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员 为各级会计管理人员、 X X行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、 查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行 做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。 各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学 习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工 学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查 等，落实学习效果。 加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养 针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行 进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍， 加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由B行二级主 办c接替zx担任B支行会计主管。Zx调回XX分行工作， 主要负责票据管理等重要职责。E支行录用的会计主管在对 公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现 金柜台临柜学习，将现金区工作满3年的老柜员逐步安排 到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实XX营业 部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、 账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘, 预计近期会计管理人员会增加充实。 建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责 “会计档案管理混乱” “现金和重要物品管理存在风险 隐患”的问题，我行分析原因是由于柜员间职责不清，操 作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分 工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标 准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问题，及时解 决。具体为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗 位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各 岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台 业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。 会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职 责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督 检查。 优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设 目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流 程的现象。对此问题我行采取的措施是，根据《兴业银行 会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》 等的要求来确定。制定会计管理制度实施细则，本着保证 会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则。 全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的 实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现金匕漏和风险。 近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》 对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要 求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理 执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了 《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》，对印鉴卡使用 管理流程进行了规范， 提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督 针对“检查问题整改不到位” “屡查屡犯问题严重”、 “大额及对账业务不规范”等问题，我行分析了存在问题 的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监 督的职责，审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要 求:一是检查突出重点 求: 一是检查突出重点; 二是违法必究。 突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避 免做表面文章，避免查而不处、不了了之。违法必究，是 检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格 执行：对于问题责任人，一是通报。二是罚款。三是行政 处分。 各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更 新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅 导人员要加