加强科室内控合规建1.docVIP

加强科室内控合规建设 2012年，购销科内控合规管理工作的指导思想是：全面贯彻落实分公司粮油购销统一市场运作有关文件和会议精神，进一步加强内部控制体系建设，建立健全内控合规常态机制，强化合规管理和内部监督，加强合规队伍建设，全面夯实管理基础。 内控合规工作目标 总体目标：内部控制环境明显优化，员工主动合规意识明显增强，制度执行力明显提高，内控合规状态明显改善。 内控合规工作措施 （一）进一步建立健全合规常态机制，深入推进内控合规建设。 1、建立健全员工持续学习与合规教育制度。坚持抓好合规制度培训，培训内容重点是《合规操作手册》、《企业内控手册》和《河南分公司有关文件和通知精神》操作规程等新制度、新业务。 2、正在建立完善内控管理制度办法。进一步完善科室内部控制工作规则、建立健全内部控制运行状况定期分析报告制度、内部控制按季评价实施细则、内控合规部岗位职责、合规检查质量考核办法、综合绩效考核办法和合规管理实施细则。 3、进一步完善了内控责任体系，加大考评比重。一是明确了购销科长为内部控制第一责任人；二是把科室内勤作为内控合规部们，对购销业务具体操作人员进行内控评价及绩效考核；逐步完善全面风险管理组织体系，真正起到了事前、事中的风险防范。 4、建立健全购销科员工日常管理办法、规章制度、业务员工作细则、科室内控合规体系，具体到每个操作步骤。 （二）提高认识、明确责任，合力做好内控工作落实。 一是科室负责人要提高认识，充分认识内控合规工作的重要性和复杂性，认识到内控合规工作涉及到各部门和各业务岗位，是科室所有人员的共同责任。 二是明确责任。科室负责人和分管部室负责人作为所在科室内部控制与合规管理的第一责任人。 三是内控合规部要建立健全日常工作制度，强化“三基”，即：基本制度、基本职责、基本操作。明确工作职责，有效落实内控合规管理要求，加强对重点购销业务领域的监督、检查，严控风险隐患。 四是加强储备粮、贸易粮出库业务控制，主要有：销售准备、向决策领导小组汇报、报分公司审批、客户资料、出库准备、出库作业、收款结算以及销售收入与成本核算等业务环节的控制。在开展购销业务时，要根据市场调研报告、价格走势、询价和谈判，选择客户、确定价格、签订合同。同时要有销终端、常态化的经营理念，完善销区终端客户档案，及时更新和掌握终端客户资信资质、资金支付和履约销售合同能力。 五是在中转调运环节规范业务流程和安全责任，制定了中转调运制度和安全生产制度。