制度经济学--科斯定理教案.pptVIP

科斯定理：德姆塞茨的解释 “科斯所分析的中心问题是，正是由于潜在成本的激励，人们才会采取行动去改善各种可能存在的外部性问题。” 在烟尘影响洗衣的例子中，虽然污染会使洗衣店变穷，或者双方存在着不可克服的交易成本（例如产生烟尘的面粉厂威胁受害人）等都是现实中很重要的问题，但从理论上说，与“外部性等市场失灵的存在使得一般均衡的市场机制失效”这一重大理论问题相比，显得就无足轻重了。 所以，科斯所分析问题的核心是市场自身存在着解决外部性这类市场失灵的内在机制。 科斯定理：德姆塞茨的解释 科斯的第二个模型指出，在存在交易成本时，我们需要权衡：处理污染这种外部性其实有两种办法——要么处罚污染者，要么听之任之而让人忍受污染。 关键是，理论家要权衡两种办法实施的结果，哪一种对社会的成本最小，或者说，哪一种使社会的总产出最大。 科斯定理：德姆塞茨的解释 需要说明的是，德姆塞茨同样关注的是效率改进的“约束条件”——即德姆塞茨所谓的“潜在成本”问题。这与科斯的本意以及张五常的解释是相同的。 科斯定理：德姆塞茨的解释 德姆塞茨认为：科斯“还对所有权理论作出了贡献。 为了进行分析，他假定财产（所有权）的各种权利都已详尽规定并受到充分尊重，再考虑到既无交易成本也无收入效应（以及各种竞争条件）的情况，由此就形成了他的具体模型。 在既无交易成本又无收入效应的模型中，不管谁拥有相关的权利，市场协商都会产生相同的两种产出组合，它们都是有效率的。” 这里提出了两个问题： “无收入效应”的假定是科斯的本意吗？没有此假定，科斯定理是否成立？ “假定财产（所有权）的各种权利都已详尽规定并受到充分尊重”是必要的吗？ 科斯定理：德姆塞茨的解释 何谓“无收入效应”？ 德姆塞茨的解释是：“只有当无论哪个人或哪些人被确定为有关权利(entitlement)的所有者，产出的有效组合都不会改变时，这一结论才能成立。” 即两种所有权配置方式的市场协商结束后，双方在相关产品上的边际替代率仍旧是相等的（不受所有权配置变化引起的交易所导致的收入分配的变化——即没有收入效应）。 科斯定理：德姆塞茨的解释 在产权配置改变的情况下，由于每个人的收入水平会受产权配置变化的影响而不同，经济总产出构成必然发生变化——即：只要双方的边际替代率（即偏好）不同，那么，改变产权配置就必然影响到所有者购物比例的变化。 德姆塞茨认为，科斯仅仅考虑的是生产者而非消费者，因而对消费结构的影响不必考虑。——显然，这与前述科斯自己的阐述是矛盾的。科斯说的是，在零交易成本的条件下，“不会导致财富分配的任何改变。” 科斯定理：德姆塞茨的解释 庀古传统认为，烟尘污染的外部性使得洗衣的成本提高，从而造成了洗衣量的减少。虽然这会影响到面粉厂的洗衣，反过来，如果惩罚面粉厂，也会影响到洗衣店购买面粉。 但德姆塞茨认为，科斯关注的重心是，在完全竞争条件下（交易成本为零），外部性不会出现。因此，科斯故意地忽略了偏好问题，而集中地讨论市场协商可以解决外部性问题。 科斯定理：德姆塞茨的解释 尹德洪的《科斯定理发展的理论述评》，《制度经济学研究》2007年第2期，介绍了赫维茨的数理发展，认为必须在消费者效用函数是拟线性偏好时，零交易成本和自愿交易条件才能达到帕累托配置效率。如果存在收入效应，那么“产权清晰界定”并不能保证零交易成本条件下自愿交易的结果是帕累托最优的。 ——显然，这种数理证明仍然忽视了定性分析的重要作用。科斯是不同意的。因为赫维茨仍然假定了先验的产权事先存在。而事实上，产权是内生的。 科斯定理：德姆塞茨的解释 关于“所有权是否需要事先清晰界定并受到充分尊重”问题，有人会根据科斯的推理得出： 在一个没有交易成本的竞争性市场中，如果受竞争影响的交易各方不能对产品需求的整个结构造成重大影响，则无论所有者的身份是否确定，都不会影响资源配置结果。 当存在交易成本时，或者受竞争影响的各方能在很大程度上左右产品需求的整个结构时，所有者身份如何确定就会影响产出组合的效率。 科斯定理：德姆塞茨的解释 但是，德姆塞茨认为，“用市场需求（需求结构取决于财富分配结构，财富分配结构又和所有权的具体内容相关联）的标准来判断，原来的结论，即‘由此得到的每一种产出组合都有效率’并不会改变。”（即科斯定理仍然有效） 即，德姆塞茨认为，关键看“效率”的标准是什么，帕累托效率标准的关键就是“生产的就是人们所需要的”。不能仅仅看产出是否最大。这样，在存在交易成本时，产权的清晰界定和配置的调整虽然会影响到产出组合的效率，但每一种产出组合的效率都是有效的，因而科斯定理仍然有效。 科斯定理：德姆塞茨的解释 至此，我们可以明白，德姆塞茨认为： 科斯第一定理是说，交易成本为零时，产权是否事先界定实际上不会影响到最终的资源配置结果。 科斯第二定理说明，在交易成本大于零时，产权的事先界