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贸易管制政策 2019 目录 1 什么是贸易管制？ 3 2 你应该了解的 3 3 谁会受影响？ 4 4 你应该做的 4 4.1 了解你的交易 - 项目，客户和情况 4 4.2 识别困难或警告标识 (“红旗”) 5 4.3 程序 6 联系方式 7 贸易管制政策 _2 贸易管制政策 _3 1 什么是贸易管制 ？ 从本质上讲，货物贸易是自由的。但可能因为海关、国家安全和外交政策的原因而 导致限制，限制可能适用于货物的交易(采购和销售)、服务、技术或跨境支付。一般 来说，限制可能是针对个人、实体或甚至整个国家。这些制裁有多种形式，可能包括 限制支付和金融服务，针对某些商品的进出口限制，或者作为最后手段的全面禁 运。禁运通常是基于联合国决议、欧洲安全与合作组织(OSCE) 的决定，或者是欧盟 理事会或美国政府的共同立场。目前，主要是伊朗、古巴、朝鲜、叙利亚和苏丹受到 贸易制裁，并非全部。 制裁制度较为典型的是对违反行为课以重罚和判处监禁。例如，在英国违反欧盟制 裁将被判处最高两年监禁和/或无上限罚款。在美国，违反制裁行为的处罚可能包 括最高二十年监禁的刑事处罚和一百万美元以上的罚款，以及获利的两倍或最高 可达每案二十五万美元的民事罚款， 交易金额的两倍是违规基础金额”。 2 你应该了解的 外贸法律和制裁制度可以适用于Smartrac业务的诸多领域，包括物流(如运输)、制 造(如产品中的美国零件)，金融(如合同伙伴譬如供应商/收货人被冻结资产)，销售 (如销往伊朗或古巴) 或购买 (如进口“争端矿物”)。与Smartrac关系最大的条例有 美国出口管制法(BIS)、美国经济制裁法(OFAC)、欧盟制裁或限制措施规定(CFSP) 以及我们开展业务所在地的法律。但是你应该知道，欧盟和美国对于实施制裁的国 家、制裁的性质及由此对你产生的义务是有差异的。 贸易管制政策 _4 3 谁会受影响？ 欧盟和美国的制裁制度适用对象如下： 公司 在欧盟或美国司法管辖区注册成立的公司。就美国针对古巴和朝鲜 的制裁而言，每一家公司都受到影响，无论其在哪里经营及适用什么 法律； 公民 欧盟或美国的公民，无论其在世界何地，即使他们在为欧盟/美国以 外的公司工作； 非欧盟/美国注册的公司或者非欧盟/美国公民。 但身处欧盟/美国，或在欧盟或美国境内运营或开展业务。 4 你应该做的 各种贸易法和限制性法规如汗牛充栋，因此，进行详细的描述和解释是毫无裨益 的。既然各国法规不尽相同，当你需要征询意见时，下面两个步骤可作为指导方针。 4.1 了解你的交易 - 项目，客户和情况 为使Smartrac符合法律规定或申请可能需要的授权，你必须对业务的详细知识了 然于心。因此，你应该做到下列几点， a 确保具备贸易项目的一些相关信息，如它们的性质、来源、成分、价 值、技术特性等。 贸易管制政策 _5 b 了解货物的最终目的地和货物运输中的途径国。 c 了解货物的最终用途和