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第五章 投资规划第一节 投资规划概述一、投资规划;;4、投资与投资规划的关系（单项选择题）;（二）投资规划与理财规划;二、投资规划准备工作;第二节 收集客户信息;客户投资偏好分类;第三节 提供咨询服务;（二）股票性质;（三）股票分类;按是否记载股东姓名(股票记载方式上的差别)：记名股票和不记名股票;;按是否用票面金额表示：有面额股票和无面额股票 ;;股票发行;二、基本交易规则;;;二、证券交易程序(不讲);股份回购(不讲);四、股票投资程序和相关费用;第二单元 固定收益证券（债券）;二、债券的类型;可转换公司债券;;`;;分离交易可转债;案例;三、债券的偿还方式到期偿还/期中偿还/展期偿还;补充 美国次贷危机;第三单元 共同基金;二、基金分类P404-406;公司型基金和契约型基金的比较;封闭式基金和开放式基金的区别;3、按基金的投资风格划分;;;;5、按基金的投资对象来划分;6、按资本来源和应用地域的不同;7、特殊类基金;5） ETF(交易型开放式指数基金);ETF的套利交易;ETF的套利交易;LOF 与ETF区别P417;三、共同基金额费用和税负;四、基金净值和累计单位净值;2009年10月9日基金表现;五、共同基金买卖;1、开放式基金认购、申购、赎回;认购方式、认购费用和认购份额的计算;前端收费和后端收费的区别;六、基金分红;七、共同基金的特点;基