IETP(原ICTI)checklist与审核文件清单(2019版).pdf

ICTI CHECKLIST (2019 版) 2019-05-10 审核清单 审核清单问题 评级要点 违规等级 指引内容 问题号码 1、审核流程 1.1 透明度 【新规定】 1、审核员应能进厂全面开展审核工作(如查看文件记录、检查工厂区域、 工厂是否允许审核员全面开展审 员工访谈) 。 核工作? 注： (1)审核员应获得工厂管理层的批准或在工厂授权人员的陪同下查阅相关 1.1.1 零度容忍 资料。 (2)通过员工访谈获取员工证词时，应当在私密空间以安全的方式进行(特 别是在处理诸如性骚扰或虐待等敏感问题时) ，以避免工厂管理层的报 复。 【新规定】 1、隐藏审核范围包括但不限于： 工厂是否在没有故意隐瞒或隐藏 a、藏匿员工； 1.1.2 零度容忍 审核范围的情况下让审核员开展 b 、隐藏生产区域；和 审核工作? c、隐藏记录(如文件记录) 。 1.2 干扰 【新规定】 1.2.1 零度容忍 整个审核过程须禁止任何形式的贿赂行为。 整个审核过程是否禁止贿赂行为? 【新规定】 1、不可就审核对员工进行指导。 是否就审核对员工进行指导? 2 、指导包括，但不限于： 1.2.1 极度严重 a、员工被指导提供虚假信息(如工资、工作时数、生活／工作条件) ； 和 b 、员工被指导避免回答某些特定问题或某些特定类型的问题。 2 、企业道德 2.1 政策 【新规定】 1、企业廉政政策需： 工厂应制定相关的廉政政 工厂是否制定了企业廉政政策? a、涵盖不道德行为，如贿