IETP(原ICTI)审核文件清单(2019).pdf

IETP(原ICTI)审核文件清单 (2019.04) 记号 检查点 文件名称 Y N N/A 备注 ☆ 0.0.1 营业执照 ☆ 0.0.1 IETP证书 ☆ 0.0.1 厂区平面图 ☆ 0.0.1 组织架构图 ☆ 0.0.1 路线图 ☆ 0.0.1 员工手册 ☆ 0.0.1 最近一次IETP现场审核报告（PDF即可） ☆ 0.0.1 租赁合同（本厂是租赁的情况） ☆ 0.0.1 外发商的清单和营业执照 ☆ 0.0.1 外发合同/订单、发料单、送货单/入库单、对账单/款项记录 ☆ 0.0.1 培训计划 ☆ 1.1.1 其它工厂的营业执照和租赁合同（一区多厂的情况） ☆ 1.1.2 厂外租赁或未申报区域的营业执照和租赁合同 ☆ 2.1.1 廉政的政策和程序文件 ☆ 2.1.2 廉政负责人的任命书 ◎ 2.2.1 廉政的培训记录 2.2.1 最近一年发生的廉政案例和处理记录 ☆ 3.1.1 最低工作年龄的政策和程序文件 ☆ 3.1.1 招聘的程序文件 ☆ 3.1.1 禁止雇佣童工的程序文件 ◎ 3.1.2 最低工作年龄的培训记录 ◎ 3.2.1 对招聘人员关于识别年龄的技能培训记录 3.3.1 年龄最小的工人的档案和合同 3.3.2 发现童工后的处理记录 3.4.1 工人的入职档案包括身份证复印件 3.5.1 工人的劳动合同 3.6.1 家庭工作和村舍作坊人员的身份证件、工作时间和工资记录 ☆ 3.7.1 禁止向员工收取招聘费用的程序文件 3.7.2 劳务派遣公司的营业执照 3.7.2 派遣协议 3.7.2 派遣工的档案 3.7.2 劳务派遣公司与派遣工签订的劳动合同 ☆ 3.7.2 劳务派遣的管理规定 3.8.1 外籍务工人员工作许可证，外籍人员的证件和用工协议 3.8.2 向外籍务工人员收取招聘相关费用记录 ☆ 4.1.1 未成年工保护的程序文件 4.1.1 未成年工考勤 4.1.1 未成年工体检报告 4.1.2 未成年工清单 ☆ 4.2.1 保护怀孕女工和哺乳期女工的程序文件 ☆ 5.1.1 工作时间的程序文件 ◎ 5.1.2 工作时间的培训记录 5.2.1 工作时间记录 5.2.1 请假记录 ☆ 6.1.1 工资和福利的程序文件 ◎ 6.1.2 工资和福利的培训记录 6.2.1 工资和福利记录 6.2.1 计件记录 6.2.1 离职记录 △ 6.2.3 社保缴费凭证、台账和名单 △ 6.2.3 商业保险合同和名单 6.2.3 有薪年假、病假和产假记录 ☆ 6.3.1 员工遗失或损坏工厂物品时补领替换物品的程序文件 6.3.4 代扣代缴或扣减项目记录，如厂牌和工作服更换费用记录等 6.4.2 工资转账记录 ☆ 7.1.1 纪律厂规的程序文件 ◎ 7.1.2 纪律厂规的培训记录 ◎ 7.2.1 监管人员的纪律厂规的培训记录 7.3.3 工人的经济补偿记录 ◎ 7.3.4 保安人员的纪律厂规政策或程序的培训记录 ☆ 7.3.5 保安工作职责的程序文件 7.3.6 奖惩记录 ☆ 8.1.1 禁止强迫劳工和囚工的程序文件 ◎ 8.1.2 禁止强迫劳工和囚工的培训记录 ◎ 8.2.1 招聘人员关于禁止强迫劳工和囚工的培训记录 ☆ 8.3.6 离职程序 ☆ 9.1.1 禁止歧视的程序文件 ◎ 9.1.2