反洗钱客户风险评估表.docVIP

反洗钱客户风险评估表 客户名称： 账户号码： 洗钱风险评估 风险子项 状态描述 分值 权重 指标 不愿公开 5 提示后愿部分提供 4 客户信息的公开程 部分公开 3 3 度 提示后愿全部提供 2 公开 1 除下列以外销售机构 5 第三方销售 4 与客户建立或维持 券商 3 2 客户特性 业务关系的渠道 银行 2 直销渠道 1 其他 5 基金会 4 客户所持身份证件 或身份证明文件的 社会团体 3 3 种类 行政机构、中国护照 2 营业执照、身份证 1 反洗钱交易监测记 上报过四次 5 10 洗钱风险评估 风险子项 状态描述 分值 权重 指标 录 上报过三次 4 上报过两次 3 上报过一次 2 未上报过 1 存在隐名或匿名股东的公 5 司 家族企业 4 非自然人客户的股 3 权或控制权结构 合伙企业 3 个人独资企业 2 年金、 理财产品、 上市公司 1 监管机构、 执法机关或金融 交易所提示予以关注的客 5 户 我公司了解到的曾存在犯 涉及客户的风险提 罪、金融违规、 金融欺诈等 4 示信息或权威媒体 6 方面历史记录的客户 报道信息 我公司了解到的权威媒体 3 的负面报道 我公司了解到的一般媒体 2 的负面报道 洗钱风险评估 风险子项 状态描述 分值 权重 指标 未见风险提示的报道 1 0-16 岁（不含） 5 16 岁（含） -18 岁（不含） 4 自然人客户年龄 80 岁（含