农村信用社反洗钱报告.docVIP

XXX农村信用社反洗钱 专项审计汇总报告 XX省农村信用社联合社： 根据省联社 2017 年审计工作安排， XX稽核审计中心 （以 下简称“ XX中心”）辖内 22 家县（市）行社自 2017 年 7 月 10 日至 9 月 5 日对反洗钱工作管理，完善反洗钱内控制度， 规范反洗钱工作流程进行了审计。现将审计情况报告如下： 一、基本情况 根据《XX省农村信用社反洗钱专项审计总体方案》 甘信 联发 【2017】194 号文件要求 ，XX中心及时成立了反洗钱专 项审计督导组，负责对辖内各行社的审计情况及进度进行现 场检查、指导和汇总上报工作。督导组对此项工作开展情况 进行了全程督查，在现场检查过程中行社出现的问题及时进 行了纠正和答复。各行社结合各自实际均制定了审计实施方 案，主要以调阅会议记录、大额交易登记簿、原始凭证和反 洗钱监测系统提取各类数据等手段进行审计，并按要求组织 审前培训，按时向 XX中心上报审计简报和审计报告。 截止 2017 年 8 月末，辖内 22 家行社职工总数 XX人, 其 中正式员工 XX人、劳务派遣 2XX人、临时工 4XX 人；各项 存款余额为 XX万元，较年初净增 X 万元；各项贷款余额 XX 万元，较年初净增 XX 万元；辖内共抽审营业网点 118 个， 占总网点数 XX个的 4XX%；发现违规问题 XX笔，金额 XX万 1 元，其中反洗钱工作组织管