股转系统协助执法业务介绍教学教材.pptVIP

股转系统协助执法业务介绍;; 《中国结算北京分公司协助执法业务指南》 《中国结算北京分公司主办券商协助冻结流通证券业务指引》 (2015年6月发布） ;;*;法院 检察院 公安机关 证监会;1、执法人员工作证件：原件及复印件;注意事项： A.资金账户的情况、交易记录只能在券商查询。 B.只提供企业名称不一定能够准确查询。 C.券商只能查询投资者托管在自己公司席位的证券情况，结算公司可以查询投资者全部新三板证券情况。 D.查询对象20人（户）以上，需提供Excel电???表格。 E.律师凭法院出具的调查令或协助查询文书也可查询。;案例;*;人民法院;*;人民法院 三年 人民检察院 、公安机关 两年 证券监督管理机构 六个月 ;A.法律文书中的具体冻结内容应当与登记系统记载数据一致，可以根据查询结果进行更正； B.流通股冻结结果以当日交易清算交收后的实际结果为准，当日交易优先、券商办理的冻结优先，故冻结结果需T+1日才能确定； C.限售股、非流通股冻结，可当日出具结果。;注意问题： D.冻结期间，主办券商不得办理所属账户内被冻结 证券的转托管，不得设定抵押、质押等权利，不得 进行非交易过户以及权证行权等