文创板交易中止和终结操作细则试行.pdfVIP

文创板交易中止和终结操作细则 （试行） 第一条 为维护文创板交易市场正常秩序，保障各方的合法 权益，制定本细则。 　　第二条 在文创板进行的交易活动的中止和终结，适用本细 则。 　　第三条 本细则所称的中止是指在文创板交易进程中，出现 妨碍交易活动且严重影响交易按规定程序正常实施的情形时， 文创板将该交易予以暂停的行为。 　　本细则所称的终结是指在文创板交易进程中，出现妨碍交 易活动且严重影响交易按规定程序正常实施的情形，经调查核 实并确认无法消除时，文创板将该交易予以终结的行为。 　　第四条 文创板可以依当事人申请中止、终结交易；当事人 未提出申请但文创板认为有必要中止或终结交易的，也可以直 接作出中止、终结决定。 　　文创板在受理申请，作出中止或终结决定过程中以及中止 期间，应当进行调查核实、组织调解，以维护文创板交易市场 正常的交易秩序。 　　第五条 融资方、意向投资方或其他相关主体在交易过程中 发现以下情形的，可以向北文中心文创板提出申请，由文创板 作出中止或不予中止的决定；文创板也可以根据下列情形直接 作出中止的决定： （一）融资标的权属不清或者存在权属纠纷的； （二）标的企业隐匿资产，审计、评估结果失真或资产状 况、财务状况、经营状况发生重大变化影响继续交易的； （三）融资方、标的企业未履行或者未按规定履行相应的 内部决策程序、职工安置方案的审议程序、债权债务的处置程 序、融资批准程序等，擅自融资的； （四）融资方或标的企业的主体资格存在瑕疵或提供的材 料虚假、失实或不完整的； （五）融资方提出的交易条件和投资方资格条件中出现不 正当的限制性要求，具有明确指向性或者违反公平竞争内容 的； （六）融资方在融资过程中，对北文中心文创板要求其作 为的事项不作为或违规作为，在制作《融资竞价实施方案》时 对《融资公告》做出实质性修改的； （七）意向投资方在参与投资的过程中存在违反规定或约 定，弄虚作假，恶意串通，对融资方、北文中心文创板工作人 员或其他相关人员施加影响，扰乱竞价交易活动的正常秩序， 影响竞价活动的公正性的； 　　 （八）影响交易进程的其他事项。 　　第六条 当事人已经委托运营商代理交易的，应当通过运营 商提交中止申请；其他当事人可以委托运营商提交中止申请， 或直接向文创板提交中止申请。 　　 当事人提交中止申请，应当提供相关证据和事由说明。当 事人应对提交中止申请的内容及材料的真实性、有效性负责。 通过运营商提交申请的，运营商应当对申请材料进行核实，按 照本细则就中止申请的提出和协调处理向当事人提供服务。 　　第七条 文创板在收到中止申请后，应当对申请材料及其所 提出的中止情形进行审核，并在受理当事人中止申请之日起 5 个工作日内作出交易中止或不予中止的决定。 　　作出中止决定的，应当出具中止决定书，确定中止期限， 并在北文中心文创板网站上进行公布；作出不予中止决定的， 文创板应向申请人书面说明不予中止的理由。 　　第八条 交易中止，自中止决定作出之日起执行。中止期限 由文创板根据交易项目具体情况确定，一般不超过30 日。中止 期限届满后中止情形尚未消除的，文创板可以根据当事人的要 求延长中止期限。 　　第九条 申请人对文创板作出的不予中止决定存在异议的， 可以向文创板的监管机构提出异议申请；其他当事人对文创板 作出的中止决定存在异议的，可以在中止期限内向文创板的监 管机构提出异议申请。 　　第十条 交易中止期间，文创板应对中止事项进行调查或组 织双方当事人对争议事项进行调解。文创板可以通过相关部门 或委托中介机构对违规事实的真实性进行核实，当事人主张请 求或者反对对方请求的，应当提供证据。 　　文创板在中止期限内，可以依据有关规定和调查调解情 况，作出要求限期改正、取消投资资格、扣除保证金等书面决 定。 　　第十一条 交易中止后，导致交易活动不能按规定程序正常 实施的情形消除后，文创板应当尽快恢复交易，并出具书面意 见。交易项目在信息公开期间中止的，恢复交易后的继续信息 公告期限不得少于 10 个工作日，在文创板网站上的累积公告期 不得少于 20 个工作日。 　　交易各方当事人在中止期限届满后仍未能消除致使中止的 情形，文创板可以作出交易终结的决定。 　　第十二条 融资方、意向投资方或其他相关主体可以直接向 文创板提出终结申请，由文创板作出终结或不予终结的决定。 文创板也可以根据下列情形直接作出终结的决定： 　　 （一）融