中铁建工深圳分公司全面风险管理报告.docxVIP

中铁建工集团深圳分公司 全面风险管理报告 中铁建工集团深圳分公司 2011-10-25 中铁建工集团深圳分公司全面风险管理报告 目录 一、 2011? 年度企 业 全面 风险 管理工作概述?........................................................... 1 （一）工作开展的背景?........................................................................................... 1 （二）取得的工作成果?........................................................................................... 2 二、 2011? 年度全面 风险 管理工作有具体 实 施情况................................................ 4 （一） 风险 管理 组织 体系建 设 情况?....................................................................... 4 （二）公司 层 面 风险评 估情况?............................................................................... 4 1 ． 风险 管理初始信息收集情况?................................................................... 4 2 ． 风险评 估方法?........................................................................................... 6 3 ． 风险评 估 标 准?........................................................................................... 7 4 ． 风险评 估 结 果?........................................................................................... 9 5 ．深圳分公司前十大 风险 地 图?................................................................. 10 （三）前十大 风险 管理情况?................................................................................. 10 （四）流程与制度配比情况?................................................................................. 28 （五）《内部控制手册》 编 制情况?......................................................................... 29 三、 2012? 年度全面 风险管理工作 计 划................................................................. 29 中铁建工集团深圳分公司全面风险管理报告 一、2011?年度企业全面风险管理工作概述 （一）工作开展的背景 为了达到国资委、财政部及证监会等外部监管机构对中央企业和 上市公司在内部控制与风险管理方面的相关要求，也为了满足中国中 铁股份有限公司对内部控制与风险管理的统一要求，中铁建工集团有 限公司（以下简称“集团公司”）选出两家下属公司作为试点单位在咨 询公司的指导下进行内控体系建设。 中铁建工集团深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）作为试点单 位之一参与了本次内控体系建设工作，本次内控体系建设工作的目标 基本包括： 总体目标：通过科学、系统的归纳、计量等统一标准的方法，辨识 试点单位各业务模块的各种风险，识别内部控制缺陷并出具改进建议， 建立中铁建工试点单位的内部控制体系，为集团公司与深圳分公司战 略目标的实现以及持续、健康、稳定的发展提供良好的保障。 具体目标： 内部控