上海黄金交易所集中定价交易细则（2019年11月修订稿）.PDFVIP

上海黄金交易所集中定价交易细则 (2019年11月修订稿) 第一章 总 则 第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称“交易所”） 的集中定价交易管理，维护交易各方的合法权益，根据《上海 黄金交易所章程》和《上海黄金交易所交易规则》等有关规定 制定本细则。 第二条 交易所遵循公开、公平、公正和诚信的原则，组 织定价合约的交易、结算和交割。 第三条 集中定价交易是指市场参与者在交易所平台上， 通过“以价询量、数量匹配”的定价过程，在市场量价平衡时， 确定定价合约的人民币基准价，并按基准价成交的交易。 第四条 交易所的定价合约包括上海金、上海银及其他经 中国人民银行批准的定价合约。 第五条 交易所、会员、客户及相关工作人员在集中定价 交易活动中应遵守本细则。 第二章 参与主体 第六条 交易所的会员、客户均可参与集中定价交易。其 中，客户为法人客户，通过会员代理参与集中定价交易。 第七条 集中定价交易实行定价成员和提供参考价成员 制度。 1 定价成员是指在规定时间段内提供相应定价合约参考价， 并在一定数量范围内承担平衡合约供求职责的机构。提供参考 价成员是指在规定时间段内提供相应定价合约参考价的机构。 第八条 交易所对定价成员和提供参考价成员资格实行 申请制。 第九条 申请成为定价成员应满足以下条件： （一）定价成员应为金融机构或贵金属产业链上的龙头实 体企业； （二）注册资本不低于1亿元人民币或具有等额净资产； （三）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无重大违法 违规记录； （四）有健全的组织机构和账务管理制度及完善的内部控 制和风险管理制度； （五）在交易所或国内、国际贵金属市场交易活跃，年交 易量位居前列； （六）在交易所黄金或白银品种的实物交割量排名前列； （七）遵守执行交易所的规章制度； （八）交易所规定的其它条件。 第十条 申请定价成员资格的机构需要向交易所提交以 下申请材料： （一）申请成为定价成员的书面申请； （二）加盖单位公章的营业执照复印件； （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的 2 年度会计报告； （四）申请机构关于相关品种定价业务风险控制的说明材 料； （五）申请机构近三年无重大违法违规记录的说明材料； （六）申请时上一年度在交易所的交易情况报告； （七）交易所要求提供的其他材料。 第十一条 申请成为提供参考价成员应满足以下条件： （一）提供参考价成员应为金融机构或贵金属产业链上的 龙头实体企业； （二）注册资本不低于5,000万元人民币以上或具有等值 净资产； （三）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无重大违法 违规行为记录； （四）在交易所或国内、国际贵金属市场交易活跃，年交 易量位居前列； （五）遵守执行交易所的规章制度； （六）交易所规定的其他条件。 第十二条 申请提供参考价成员资格的机构需要向交易 所提交以下申请材料： （一）申请成为参考价成员的书面申请； （二）加盖单位公章的营业执照复印件； （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的 年度会计报告； 3 （四）申请机构近三年无重大违法违规记录的说明材料； （五）申请时上一年度在交易所交易情况的报告； （六）交易所要求提供的其他材料。 第十三条 交易所的定价成员、提供参考价成员有以下义 务和权利： （一）遵守交易所的规章制度。 （二）定价成员承担提供相应定价合约参考价和接受分配 规定数量