反洗钱工作管理办法宣导.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 主要内容 一、总则 二、组织机构及职责 三、 客户身份识别 四、 客户身份资料和交易记录保存 五、 大额和可疑交易报告 十一、监督与检查 十、反洗钱会议规定 九、反洗钱保密规定 八、反洗钱工作信息报告 七、反洗钱培训与宣传 六、非现场监管信息报送 十二、表彰及责任追究 十三、附则 第六十七条 公司将反洗钱工作纳入合规工作考核，对在反洗钱工作中成绩突出的单位和个人，按公司有关规定予以表彰。 第六十八条 违反本办法规定或在外部监管机构检查时受到处罚的，公司将根据相关规定追究责任人责任。涉嫌触犯刑律的，依法移送司法机关处理。 表彰及责任追究 主要内容 一、总则 二、组织机构及职责 三、 客户身份识别 四、 客户身份资料和交易记录保存 五、 大额和可疑交易报告 十一、监督与检查 十、反洗钱会议规定 九、反洗钱保密规定 八、反洗钱工作信息报告 七、反洗钱培训与宣传 六、非现场监管信息报送 十二、表彰及责任追究 十三、附则 第六十九条 本办法由总裁室负责解释和修订。 第七十条 本办法自2011年9月1日起施行，《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法（试行）》（国寿人险发〔2007〕288号）、《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作信息的规定》（国寿人险发〔2008〕489号）、《中