客户异常交易行为相关法律、制度知识普及.doc

PAGE PAGE 5 [长江证券] [长江证券] LOGO 客户异常交易行为 相关法律、制度知识、典型案例介绍 TOC \o 1-3 \h \z \u 18548 一、法律 3 27014 （一）《证券法》相关法律规定 3 22594 （二）《刑法》相关法律规定 4 18089 二、 上海证券交易所相关管理规定 5 31312 （一）上海证券交易所对异常交易行为的认定 5 5815 （二）上海证券交易所对异常交易行为的处罚方法 9 16287 三、 深圳证券交易所相关管理规定 12 7677 （一）深圳证券交易所对异常交易行为的认定 12 15699 （二）深圳证券交易所对异常交易行为的处罚方法 16 7922 四、新股上市初期交易监管规定 16 11867 （一）上海证券交易所关于新股上市初期交易监管的规定 16 18876 （二）深圳证券交易所关于新股上市初期交易监管的规定 17 10104 五、证券异常交易行为典型案例 18 6298 （一）典型案例之一：集合竞价虚假申报 18 6239 （二）典型案例之二：强化尾市涨跌停趋势的虚假申报 22 2302 （三）典型案例之三：盘中虚假申报 25 27403 （四）典型案例之四：盘中异常申报 31 24091 （五）典型案例之五：大宗交易异常行