2011年度持续督导跟踪报告.PDF

中信证券股份有限公司 关于浙江开山压缩机股份有限公司 2011年度持续督导跟踪报告 浙江开山压缩机股份有限公司 （简称“开山股份”、“公司”）于2011 年 8 月 19 日在深圳创业板上市。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机 构”）作为开山股份持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对开山股份2011 年度规 范运作情况进行了持续督导跟踪，有关情况如下： 一、开山股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发 行人资源制度的情况 （一）开山股份控股股东、实际控制人及其他关联方 1、开山股份控股股东及实际控制人 公司控股股东为开山控股集团股份有限公司（以下简称 “开山控股”）。开山控 股持有公司8,000 万股，占总股本的55.94% 。开山控股成立于 1994 年 6 月，注册 资本为11,340 万元，法定代表人为曹克坚，注册地址为浙江省衢州市经济开发区凯 旋西路9 号。开山控股主要从事实业投资，投资管理，投资咨询业务。 公司实际控制人为曹克坚，中国国籍，无其他国家或地区居留权，2002 年起一 直担任开山股份董事长一职。曹克坚直接持有开山股份 6.50%股份，持有开山控股 81.44%股份。 2、其他主要关联方 除开山控股、曹克坚及公司子公司外，其他主要关联方情况如下： （1）公司的联营企业情况 1 被投资 企业 法人 业务 注册 持股 表决权 注册地 单位 类型 代表 性质 资本 比例(%) 比例(%) 开山银轮公司 有限责任 浙江衢州 汤炎 制造业 3,000 万 50.00 50.00 （2）其他关联企业及关联自然人 其他关联方名称 其他关联方与公司关系 组织机构代码 浙江开山股份有限公司 同受开山控股公司控制 0 衢州开山橡塑有限公司 同受开山控股公司控制 0 浙江开山缸套有限公司 同受开山控股公司控制 0 浙江开山工程机械有限公司 同受开山控股公司控制 9 杭州风动工具制造有限公司 同受开山控股公司控制 7 浙江开山精密铸造有限公司 同受开山控股公司控制 7 浙江开山进出口贸易有限公司[注] 同受开山控股公司控制 开山工程机械(香港)有限公司 同受开山控股公司控制 汤炎 公司董事、总经理 （二）开山股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用 发行人资源制度的情况 开山股份按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法 规及相关规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策 制度》等规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司按照有关法律法规的要 求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。 保荐代表人通过现场实地访谈公司内审部人员和外部审计师、查阅公司财务资 料和内控制度、查阅