2016年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期.PDF

证券简称：新宙邦 证券代码：300037 上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 深圳新宙邦科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个解除限售期 （预留部分第二个解除限售期） 解除限售条件成就 之 独立财务顾问报告 2019 年12 月 目 录 一、释义3 二、声明4 三、基本假设5 四、限制性股票激励计划授权与批准6 五、独立财务顾问意见9 （一）限制性股票第一个解除限售期解除限售条件的成就情况说明 9 （二）限制性股票第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量 11 （三）结论性意见 12 2 / 12 一、释义 1. 上市公司、公司、新宙邦：指深圳新宙邦科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、本激励计划、本计划：指《公司 2016 年限制性股票激励计 划（草案）》。 3. 限制性股票：激励对象按照本激励计划规定的条件，从公司获得一定数量的 新宙邦股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、 中基层管理人员、核心技术（业务）人员，以及公司董事会认为应当激励的 其他员工。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. 授予价格：指新宙邦授予激励对象每一股限制性股票的价格。 8. 限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担 保、偿还债务的期间。该期限为自激励对象获授限制性股票之日起至该限制 性股票解除限售之日止。 9. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限 制性股票可以解除限售并上市流通的期间。 10.解除限售条件：指根据限制性股票激励计划激励对象所获限制性股票解除限 售所必需满足的条件。 11. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。 12. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》 13. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。 14. 《公司章程》：指《深圳新宙邦科技股份有限公司章程》。 15.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 16.证券交易所：指深圳证券交易所。 17.元：指人民币元。 3 / 12 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由新宙邦提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对新宙邦股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对新宙 邦的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的 风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬