2015年证券从业考试基础知识考点精选_地方政府债券知识大全.docVIP

.word格式. .专业.专注. 1、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（　　）。 A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 2、证券交易所的监管职能包括（　　）。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理 C．对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序，保障其合法运行 3、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 A．证券专业知识 B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄 D．财务与收入状况 4、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（　　）。 A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理 5、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟