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第二章：工程项目决策、立项与管理策划 第一节、工程项目决策与立项 一、工程项目决策与立项 1、工程项目决策 常指项目投资方或项目发起人是否投资或开发一个项目作出的决定或选择。 2、工程项目决策分析 （1）定义。是指项目投资方或项目发起人按既定的投资策略或发展目标，在调查分析、研究的基础上，采用一定科学方法、手段，对工程项目的建设规模、投资规模、建设工期以及对经济社会发展的影响等方面进行技术经济分析和评价，以确定工程项目是否必要和可行的过程。 （2）工程项目决策分析的重要性 见巨人大厦案例 （3）工程项目决策分析的基本原则 1）科学化 2）民主化 二、国内外工程项目常见决策分析过程 1、UNIDO (United Nations Industrial Development Organization 联合国工业开发组织 )建议的决策分析过程 （1）投资机会研究 （2）项目预可行性研究 （3）项目详细可行性研究 2、我国工程项目决策分析过程的规定 （1）工程项目建议书 是一种传统的方式，主要针对政府投资项目。 企业或私人投资项目一般采取UNIDO中规定的投资机会选择和预可行性研究。 （2）工程项目可行性研究 三、工程项目立项 1、对政府投资项目，实行审批制； 2、对《政府核准的投资项目目录 》内的项目，实行核准；本目录所列项目，是指企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目。 3、对《政府核准的投资项目目录 》外的项目，实行备案。企业不使用政府性资金投资建设本目录以外的项目，除国家法律法规、国务院和省政府专门规定禁止投资的项目以外，实行备案管理。 案例：江苏“铁本事件”的透视 四、工程项目融资方式 1、常见的融资方式 （1）按照融资过程中形成的不同资金产权关系分为： 所有权融资（直接投资融资、股票融资、利用投资基金融资）； 债券融资（银行贷款、债券融资、商业票据融资） （2）按照融资过程中所采用的担保结构不同可分为： 传统公司融资方式----完全追索 项目融资方式----有限或无追索 （3）按照融资过程中有无中介可分为： 直接融资 间接融资 （4）按照融资过程中所形成的不同的信用关系可分为： 银行信贷融资---银行信用 证券市场融资---证券信用 财政融资---国家信用 2、经营性工程项目融资 经营性工程项目是指有收费机制和现金流入，并且其现金流入足以补偿投资和运作成本，且能获得经济利润的工程项目。 按照对公共安全和公共利益是否有重要影响分为： --------一般经营性工程项目 --------具有公共性的经营性项目 (1)一般经营性工程项目融资方式 竞争性项目：包括房地产、轻工、纺织、电器等加工工业工程项目；其项目债务资金一般是以传统的公司融资模式筹措，以项目投资者的其他资产作为抵押或担保。 基础工业项目：包括能源工业项目（电力、煤炭、石油等）和基本原材料工业（钢材、建筑材料、石油化工材料等）；由于投资规模大，现金流量稳定，其资金通过项目融资的方式来筹集，直接以项目的资产作为抵押和项目的未来现金流量为偿还贷款的来源。 （2）具有公共性的经营性工程项目融资方式 是指直接影响经济社会发展，涉及公众安全，且可用于经营的基础设施项目，主要包含交通运输、邮电通信、机场、港口、桥梁、水力发电和城市供排水、供气、供电等。 由于需求的快速增长和供给的严重不足，供给效率低下和公众对服务质量的高要求之间的矛盾，产生了PPP（public-private partnership）模式。 PPP模式的典型操作方式有： 1、BOT（build- operate-transfer） 建设---经营---转让 2、BTO(build-transfer-operate) 建设---转让---经营 3 、BOO(build—own--- operate ) 建设---拥有---经营 4、BT(build---transfer) 建设----转让 5、 LBO 6 、 BBO …………… BOT（Build-Operate-Transfer），即“建造—运营—转让”模式，是一种基础设施建设管理的方式。它是经政府特许，将某些基础设施项目转让给私营公司(如国外公司)去融资、建造和运营，而不需要政府负责项目资金的计划和准备。 BOT建造方式80年代首先出现在土耳其，后很快被世界上许多国家采用，尤其在东南亚一些国家中被较多采用。 BOT建造方式一般适用于：道路、桥梁、交通隧道、供水、港口、水电站、电信等基础设施建设。 BOT建造方式的主要各方： （1）政府（中央或地方政府）。工程所在国政府是工程项目的最终所有者，一般充当项目发起人的角