2014年证券从业资格考试(附答案)知识大全.docVIP

.word格式. .专业.专注. 1、证券公司的（　　）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。 A．法定代表人 B．经营管理的主要负责人 C．全体员工 D．工会代表 2、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（　　）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A．全体员工 B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员 3、下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。 A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 4、证券金融公司进行（　　）操作时，应当经证监会批准。 A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同 5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。 A．准确 B．真实 C．公正 D．规范 6、有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。 A．执行股东会的决议 B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程 7、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公