2017年河北省证券从业《市场》之自律性组织模拟试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2017年河北省证券从业《市场》之自律性组织模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．有效性原则 D．独立性原则 2、关于法人财产权，下列说法不正确的是__。 A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权 B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题 C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念 D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作 3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3 4、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A．5% B．10% C．30% D．50% 5、（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A．市场营销分析 B．