天津2017年证券从业资格考试_股票的特征与类型试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 天津2017年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票按股东享有权利的不同，可以分为__。 A．普通股票和优先股票 B．记名股票和无记名股票 C．有面额股票和无面额股票 D．份额股票和比例股票 2、下列不在区位分析范围内的是__ A．区位内的自然和基础条件 B．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C．区位内的地理位置 D．区位内的比较优势和特色 3、新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。 A．主承销商 B．发行人 C．发行人保荐机构 D．证券公司 4、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。 A．10% B．40% C．50% D．60% 5、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．发行审核委员会 D．国家工商局 6、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。 A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人 7、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。 A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B．金融期货交易是非标准化交易 C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 8、企业债券每份面值为__元。 A．10 B．100 C．1000 D．10000 9、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。 A．可转债 B．抵押证券 C．担保证券 D．金融债券 10、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。 A．60 B．120 C．180 D．36511、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。 A．戈登·亚历山大 B．史蒂夫·罗斯 C．杰弗里·贝利 D．费舍·布莱克 12、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。 A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报 B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 13、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。 A．现实复利收益率 B．内部收益率 C．算术平均组合投资率 D．加权平均投资组合收益率 14、应收账款周转率与__无关。 A．销售收入 B．年初应收账款 C．年末固定资产 D．销售成本 15、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。 A．证券上市当年剩余时间 B．证券上市当年其后2个完整会计年度 C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 16、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。 A．自行对冲 B．与委托人协商对冲 C．向交易所申报竞价 D．报交易所批准后对冲 17、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。 A．事先预防策略 B．“白衣骑士”策略 C．管理层防卫策略 D．保持公司控制权策略 18、证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__ A．两种证券间存在完全的同向的联动关系 B．两种证券的收益有反向变动倾向 C．两种证券的收益有同向变动倾向 D．两种证券间存在完全反向的联动关系 19、农产品的市场类型较类似于__。 A．完全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断 20、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率 21、公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金招募说明书 B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 22、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。