2012年证券从业资格《证券交易》考考资料全.docVIP

.word格式. .专业.专注. 1、证券投资基金的销售人员包括（　　）。 A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员 2、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。 A．当事人的名称 B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．包销的期限及气质日期 D．违约责任 3、会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式。 A．自评 B．他评 C．自评与他评相结合 D．以上均正确 4、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（　　）。 A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议 D．代收股款银行的名称及地址 5、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。 A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行