浙江省证券从业资格考试_证券投资基金管理人试题.docVIP

.word可编辑. . 专业.专注 . 浙江省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人__。 A．实收资本 B．投资收益 C．当期损益 D．资本公积 2.中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 A．发行审核委员会 B．上市公司监管部 C．配股审核委员会 D．发行 3.在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。 A．新行业产品的数量开始上升 B．新行业产品的市场需求开始上升 C．新行业产品的品种开始上升 D．新行业产品的厂家开始上升 4.证券包销是指__。 A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 5. 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。 A．指定收款账户授权书 B．经办人有效身份证明文件复印件 C．托管人营业执照复印件(加盖公章) D．合格境外投资者的证明文件 6. 1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．3 C．5 D．7 7. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。 A．附权股 B．含权股 C．除权股 D．复权股 8. __是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。 A．网上现金认购 B．网下现金认购 C．网下组合证券认购 D．网上组合证券认购 9. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 10. （）是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。 A．回购 B．回售 C．购回 D．赎回 11. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。 A．远期合约 B．期货合约 C．金融远期合约 D．金融期货合约 12. 作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是__。 A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．建业股息 13. 在我国，__负责证券行业性法规的起草。 A．上市公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券业协会 14. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不埘 15. 可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月 16. __认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。 A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统折中理论 D．净经营理论 17. __是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货 18. __属于资产评估报告正文的内容。 A．评估资产的汇总表 B．评估方法和计价标准 C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D．评估资产的明细表 19. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》 20. 上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。 A．丸集合资产管理计划托管机构名称 B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户