《证券公司合规管理实施指引》解读(100分).pdfVIP

《证券公司合规管理实施指引》解读 (100 分 ) 返回上一级 单选题 （共2 题，每题 20 分） 1 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（ ）。 A. 股东大会 B. 董事会 C. 总经理办公会 D.经营管理主要负责人 我的答案： B 2 . 证券公司总部合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术 等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于： （ ）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于 5 个人 我的答案： D 多选题 （共2 题，每题 20 分） 1 . 合规管理理念都有哪些？ （） A. 全员合规 B. 合规从管理层做起 C. 合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 我的答案： ABCD 2 . 合规监测可以针对哪些事项展开？（） A. 反洗钱 B. 信息隔离墙管理 C. 工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 我的答案： ABCD 判断题 （共1 题，每题 20 分） 1 . 合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的