代理场外证券质押服务协议.docxVIP

协议编号：【TTCO-A-I-HT6-201709-FWXY】 某某信托-恒图?X?号集合资金信托计划 代理场外证券质押服务协议 甲方：某某信托有限公司 乙方：融资人 丙方：江海证券有限公司 2017?年 甲方（质权人）：某某信托有限公司 住所： 法定代表人： 联系方式： 乙方（出质人）：融资人 证件名称：?□身份证?或?□营业执照?或?□____________________ 证件号码： 住所： 联系方式： 邮箱： 丙方（代理经纪商）：江海证券有限公司 住所： 法定代表人： 联系方式： 2 鉴于： 1、甲乙两方签署了《某某信托-恒图?X?号集合资金信托计划股 票收益权转让合同》(以下简称“主合同”，编号：【TTCO-A-I-HT6- 201709-ZRHT】)，约定：甲方以其设立的“某某信托-恒图?X?号集合 资金信托计划”项下信托资金向乙方购买乙方持有的 （证券代码： ，证券简称： ） 【 】万股非限售流通股股票的收益权。 2、甲乙双方签署了《某某信托-恒图?X?号集合资金信托计划股 票质押合同》（以下简称“股票质押合同”，编号：【TTCO-A-I- HT6-201709-ZYHT】），约定：乙方将其持有的【 】万股【 】的?A?股 股票及其派生权益（以下简称“质押证券”）质押给甲 方，为乙方履行主合同项下的义务提供质押担保。 3、为保障主合同及股票质押合同的顺利履行，甲乙双方一致同 意委托丙方提供基本账户管理、质押登记办理、盯市及违约处置等 一项或多项代理场外证券质押业务服务。 兹依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国物权法》 《中华人民共和国担保法》《证券质押登记业务实施细则》《证券质 押登记状态调整业务指引》《中国结算上海分公司营业大厅业务指南》 《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》《中国结算北京分公司投 资者业务指南》等相关法律、法规、规章及业务规则的规定，甲、 3 乙、丙三方本着平等自愿及诚实信用的原则，经友好协商，就代理 场外证券质押业务等相关事宜达成本协议，以资信守。 第一章 释义与定义 第一条 除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以 下含义： （一）贷款本金：指甲方依主合同约定交付乙方，用于向乙方 发放信托贷款本金数额。 （二）中国结算：指中国证券登记结算有限责任公司及各分公 司。 （三）中国结算（上海）：指中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司。 （四）中国结算（深圳）：指中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司。 （五）中国结算（北京）：指中国证券登记结算有限责任公司 北京分公司。 第二条 本协议所涉及的各账户： （一）证券账户 本协议所称“证券账户”，是指乙方在中国结算开立的如下证券 账户： 账户名： 账户号： 托管券商营业部： 4 （二）证券资金账户 本协议所称“证券资金账户”，是指乙方在丙方开立的证券交易 资金账户： 户 名： 账 号： 托管券商营业部： （三）资金托管专户 本协议所称“资金托管专户”，是指甲方为本次交易在银行开立 的甲方名下银行账户： 户 名：某某信托有限公司 账 号： 开户银行： 第二章 声明与保证 第三条 甲、乙双方作出如下声明与保证 （一）甲、乙双方保证其是根据中华人民共和国法律而合法存 在的民事主体，具有签订和履行本合同所需具备的民事权利能力和 民事行为能力，能独立承担民事责任，并已完成签订本合同所需的 一切必要的许可、批准、登记及备案等手续。 （二）甲、乙双方保证其为签署本合同所需的全部内部授权手 续均已办理完毕并持续有效。甲、乙双方签署本合同、履行其在本 合同项下的义务，均不会与其现行章程、内部制度或对甲方具有约 束力的任何合同、协议及其他文件相抵触。 （三）甲、乙双方保证按照丙方要求提供各类申请文件、合同、 有效身份证明、证券质押登记证明原件等相关材料，并对提供信息 5 的真实、准确和完整性承担相应的法律责任。在该等信息变更时， 无论甲方、乙方，均应及时采取合理方式通知丙方。 （四）甲、乙双方保证基于主合同及股票质押合同产生的标的 股票收益权的转让、股票质押担保等法律关系真实、合法存续。申 请调整证券质押登记状态和处置质押证券的行为、内容、程序符合 法律法规的有关规定。因主合同、股票质押合同等文件内容或申请 调整证券质押登记状态、处置质押证券等行为违法、违规或其他原 因产生的纠纷、引发的经济损失或法律责任，由甲、乙双方承担， 与丙方无关。 （五）甲、乙双方保证无论以任何方式转让主合同、股票质押 合同及本协议项下的任何一项权利及义务，均应当以甲、乙双方名 义及书面形式及时告知丙方。否则，丙方继续依照主合同、股票质 押合同及本协议的约定行使权利、履行义务；因此产生的纠纷、引 发的经济损失或法律责任，由甲、乙双方承担，与丙方无关。甲、 乙双方或任何第