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Deloitte内控与风险管理系统介绍一、Deloitte 内控与风险管理资讯系统说明二、Risk Integrator系统功能：内控与风险管理三、Risk Integrator系统功能：内控与风险整合性监控平台四、Risk Integrator系统架构 五、Risk Integrator系统成功案例一、Deloitte 内控与风险管理资讯系统说明.Risk Integrator 系统概述(1/4)Risk Integrator 是德勤依据国际风险管理最佳实践而开发的基于互联网的(web-based) 内部控制和风险管理信息系统。Risk Integrator 透过操作风险管理之整合性产出 - 风险轮廓（risk profile），协助建立或强化以风险为基础之内控和审计制度。Risk Integrator的设计来自于COSO的内部控制整体框架，全面支持中国五部委的内部控制指引；同时支持COSO企业风险管理框架。Risk Integrator 可协助企业建立以内部控制和风险管理为基础的内控与风险管理体系，并以系统为工具， 推进内控和风险管理工作的深入开展，优化内控和全面风险管理体系， 建立长效的内控与风险管理机制。从而达到财务报告及相关信息真实完整、经营管理合法合规、资产安全、提高经营效率和效果、促进企业实现发展战略的企业内部控制目标。Risk Integrator可协助公司在建立与实施内部控制与风险管理体系时兼顾全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益等各项原则。Risk Integrator适合于大型金融控股集团。该产品已经成功地帮助多家金融控股公司、保险、银行、电信与製造业者实现内部控制和风险管理体系的信息化。Risk Integrator 系统概述(2/4)Risk Integrator 成功地帮助亚太地区多家金控，银行、电信与製造业者开发及推动风险管理体系。研发中心：德勤 -新加坡办事处技术中心：德勤 –上海办事处客服支援：德勤 –北京，上海，台北办事处语言版本：英文、中文(繁)、中文(简)、泰文、印尼文、马来文Risk Integrator 系统概述(3/4)Risk Integrator 系统概述(4/4)控制与风险管理控制与风险分析与报表管理风险与控制评估(Risk and Control Assessor)事件收集与管理(Incident/Loss Manager)内部控制管理(Internal Control Manager风险评估(Risk Assessor)合规性管理(Compliance Manager）关键风险指标(Key Risk Indicator)行动方案启动与监控(Action Plan Management)系统管理安全与使用者权限监管流程管理计算引擎参数定义使用纪录管理界面管理通过Deloitte 顾问服务及内控与风险管理信息系统强化内控和风险制度通过Deloitte 顾问服务及Risk Integrator的引进，协助企业建立一套可根据经营策略变化，而具有弹性可调整的操作风险管理体制。通过Risk Integrator的引进，深入推广操作风险管理体制。 企业在持续应用风险及控制评估(RCSA)等管理工具的过程中，可不断探寻风险和内部控制程序强化之机会。Deloitte 顾问服务不断强化的风险管理和内部控制制度+Risk Integrator 的引进符合银行的最佳实务之操作风险管理体制二、Risk Integrator系统功能：风险，控制 和流程管理风险，控制 和流程框架建立业务部门、流程 和 目标建立风险与控制框架建立风险与控制等级量表和评分带，以用于评分计算建立电子邮件模板，以由工作流程引擎发送通知给相关人员主要功能建设控制框架建立业务流程、目标设定风险定义风险和控制评定量表和评分带建立部门框架工作流程功能二、Risk Integrator系统功能：风险与控制自评 (RCSA)流程风险控制自我评估(RCSA）根据业务流程的管理， 系统可依据不同流程和单位产生风险与控制评估底稿。使用者依据不同单位 ，自行设定风险与控制评估计划。系统提供电子邮件通知之机制，可通过电子邮件自动通知执行风险与控制评估之对象系统提供风险与控制评估表，使用者依据控制测试结果，执行风险评分(例如发生频率与严重度)。可根据各项风险控制活动的问题分析，建议问题改进方案， 启动行动方案监控机制。主要功能 执行评估批准RCSA模板设定评估计划批准评估及报告创建RCSA模板工作流程功能二、Risk Integrator系统功能：内部控制自评 (ICM)内部控制管理(ICM）根据业务流程的管理， 系统可依据不同流程和单位产生控制测试底稿。使用者依据不同单位 ，自行设定控制测试计划。系统提供电子邮件通知之机制，可通过电子邮件自动