浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题.docxVIP

浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信 息披露试题 一、单项选择题（共?25?题，每题?2?分，每题的备选项中，只有?1?个事最符合题 意） 1、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制 作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后， 在__个工作日内作出是否受理的决定。 A．2 B．3 C．5 D．10 2、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为?100?万股，500?万股和?1000 万股，每股的收盘价分别为?30?元，20?元和?10?元，银行存款为?10000?万元，对 托管人和管理人应付的报酬共计?5000?万元，应付税费为?5000?万元，基金规模为 20000?万份。基金份额单位净值为__元。 A．1.09 B．1.15 C．1.35 D．1.53 3、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向__申请 融资融券交易权限。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．国务院 4、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是__。 A．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动 办理 D．客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立 的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转 5、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的， 中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。 A．责令改正 B．警告 C．罚款 D．取消承销资格 6、20?世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 7、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。 A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 8、股息的来源是公司的__。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 9、以下关于?IB?制度，经纪商的说法正确的是__。 A．在?IB?制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务 B．在?IB?制度下证券公司接受投资者的保证金 C．IB?制度全称为介绍经纪业务 D．ID?业务不是所有的证券公司都能申请的 10、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易?A?股数 额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。 A．后买先卖 B．先买先卖 C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖 11、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价 格的描述正确的是__。 A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策 变化——供求关系变化——股票价格变化 B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息 增减——供求关系变化——股票价格变化 C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资 者心理和投资决策变化——股票价格变化 D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资 者心理和投资决策变化——股票价格变化 12、王某于?2005?年?6?月取得证券从业资格证书，并随后从业至?2006?年?12?月底， 如果他在__前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要 重新申请。 A．2008?年?6?月底 B．2008?年?12?月底 C．2009?年?6?月底 D．2009?年?12?月底 13、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。 A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者承担的风险负责 D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责 14、根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。 A．内幕交易 B．操纵市场 C．专设自营账户 D．假借他人名义进行自营业务 15、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为__。 A．三个月 B．六个月 C．九个月 D．十二个月 16、《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对 象不足?______家，发行?4?亿股以上的、参与报价的询价对象不足______家，发 行人不得定价并应中止发行。__ A．50?100 B．20?50 C．10?30 D．20?100 17、在上海证券交易所，无涨跌幅限制