上海证券业金融产品销售业务自律规范.docxVIP

上海证券业金融产品销售业务自律规范 【制定依据】?第一条?为强化行业自律，增强服务意识，保护 投资者权益，进一步规范上海证券业销售金融产品业务行为，维护 会员单位共同利益，促进上海证券业健康发展，根据《证券公司代 销金融产品管理规定》《证券投资基金销售管理办法》《证券公司 投资者适当性制度指引》《证券投资基金销售适用性指导意见》及 《上海证券同业公会章程》，经上海市证券同业公会（以下简称同 业公会）全体会员单位共同商定，制定本规范。 【基本目标】?第二条 本规范基本目标是促进会员单位依法 合规经营，抵制夸大宣传、不当销售、欺诈销售行为，有效防范销 售风险，切实维护投资者权益，促进金融产品销售业务持续健康发 展。 【基本原则】?第三条?会员单位销售金融产品应当遵守合法合 规、诚实守信、勤勉尽责、信息披露真实充分的原则。 【适用范围】?第四条?本规范适用于上海市证券同业公会各会 员单位及其从业人员。会员单位互相监督，共同遵守并自觉履行规 范的各项约定。 【销售范围】?第五条?本规范所称金融产品包括会员单位销售 自身或其所在法人机构设计发行的金融产品和为第三方代销的金融 产品。 【全面管理】?第六条 会员单位开展金融产品销售业务，应 当对销售的前、中、后端进行全流程控制，建立包括对金融产品发 行人和代销产品的准入机制、销售行为控制、信息披露规范、投诉 处理等在内的全面管理体系，避免向客户