案件防控知识考试题库(2015年版)(2).pdf

案件防控知识考试题库 湖北省农村信用社联合社 二 〇一五年十二月 序 言 银行是以货币资金为经营产品的特殊企业，银行的特性 决定了银行业是一个高风险行业。案件风险防控工作是银行 业经营管理的重要组成部分，是银行业稳健经营和健康发展 的坚实保障。银行员工的道德素质、职业操守、业务能力及 法律政策水平，直接关系到银行业金融机构能否依法合规审 慎经营，能否有效防控案件风险。 案件防控，关键在人。通过认真剖析银行业近几年发生 的各类案件，可以发现部分从业人员职业道德缺失，对法律 规章的不了解，对内控制度执行的不严格，对违法违规案件 后果的严重性缺乏足够的认识，是直接或者间接导致案件发 生的原因。因此，抓好银行业从业人员案件防控知识教育， 增强从业人员案件防控意识，是银行业案件防控长效机制建 立的前提与基础。 银行业从业人员案防知识教育是一项长期的系统工程。 为了进一步提高全省农信社员工的案防知识水平和实际防控 技能，湖北省农村信用社立足实际，借鉴经验，遵循公开、 公平和公正的原则，调整了员工案件防控知识考试的组织方 式，研发了机助考试系统。以员工必须