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证券投资学主观题及答案 四、简答题?(每小题?6?分,?共?30?分) 41.答：证券投资与证券投机的区别: （1）对风险的态度不同；(2?分) （2）投资时间长短不同；(2?分) （3）交易方式不同；(1?分) （4）分析方法不同。(1?分) 42.答：证券上市对投资者的意义: （1）买卖便利； (2?分) （2）成交价格公平合理；??(1?分) （3）行情公布迅速、规范；(1?分) （4）投资风险较小。 (2?分) 43.答：在期货交易中，投机的功能有: （1）承受风险；(2?分) （2）促进市场的流动性；(2?分) （3）有助于保持市场的稳定。(2?分) 44.答：对公司经营管理能力分析的内容有： （1）公司行政管理人员的素质和能力分析；(2?分) （2）经营效率分析；(2?分) （3）多种经营能力分析；(1?分) （4）新产品开发能力分析。(1?分) 45.答：对地方政府债券的分析的内容:(每个小点?1.5?分) （1）分析地方经济的发展水平和经济结构； （2）分析地方政府财政收支状况； （3）可用若干指标来反映地方政府的还债能力； （4）分析人口增长对地方政府还债能力的影响； 41.答：证券投资基金的特征有: （1）集合理财，专业管理；??(2?分) （2）组合投资，分散风险；??(2?分) （3）利益共享、风险共担；??(1?分) （4）严格监管、信息透明；??(1?分) 42.答：股份公司发行债券的目的: （1）筹集长期稳定的、低成本的资金；(2?分) （2）灵活地运用资金；(2?分) （3）转移通货膨胀的风险；(1?分) （4）满足公司用多种方式筹集资金的需求，降低筹资风险。(1?分) 43.答：利率风险对不同证券的影响情况是： （1）利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险；(2?分) （2）利率风险是政府债券的主要风险；(2?分) （3）利率风险对长期债券的影响大于短期债券；(1?分) （4）利率风险对股票的影响迅速而直接。(1?分) 44.答：经营风险及产生的原因是: 经营风险是指由于公司经营状况的变化而引起的盈利水平的改变，从而产生投资者预期收益下降的可能。(2 分)产生经营风险的主要原因有： （1）公司融资不当引起的财务风险；(1?分) （2）公司不注意市场调查，不注意开发新产品；(1?分) （3）销售决策失误；(1?分) （4）管理者的管理思想不能适应形势的变化、管理水平不高。(1?分) 45.答：投资者在搜集证券投资信息资料时要注意问题： （1）要善于甄别所搜集信息的可靠程度；（2?分） （2）要注意积累资料，保持信息的连续性；（2?分） （3）要将不同方面、不同层次、不同角度、不同时期的信息联系运用，综合分析。（2?分） 41.答：?投资权证时，投资者一般会遇到那些风险？ 1、?权证到期价值为零的实效性风险（1.5?分） 2、?权证交易价格大幅波动的风险（1.5?分） 3、?权证价格误判的风险（1.5?分） 4、?权证持有人到期无法行权的履约风险（1.5?分） 42.答：开放式基金与封闭式基金的区别: 1、发展历史不同（1?分） 2、发行规模和期限不同（1?分） 3、基金单位交易方式不同（1?分） 4、 基金单位的交易价格计算标准不同（1?分）?5、买卖费用不同（1?分）?6、投资策略不同（1?分） 43.答：上影线、下影线的特征和提示: 1、多空双方的搏斗，不仅表现在是否收阳收阴上，也表现在上影有多长、下影有多长上。（2?分） 2、在?K?线实体一样大小的情况下，下影线越长，下档支撑力度越强；上影线越短，上档阻力越小。（2?分） 在?K?线实体一样大小的情况下，上影线越长，上档阻力越强；下影线越短，下档支撑越弱。总之，上影线长抛 压重，下影线长承接力强。（2?分） 44.答：股票市场的基本功能?： 1.集聚、转化和转换资本（2?分） 2.形成股票价格（1?分） 3.集中和传递信息（1?分） 4.促进资源的合理配置（1?分） 5.促进企业经营管理的改善（1?分） 45.答：权证的基本要素 1、权证代码（1?分）?2、权证简称（0.5?分）?3、权证类别（1?分）?4、行权方式（0.5?分）?5、行权结算 方式（0.5?分）?6、行权价格（0.5?分） 7、行权比例（0.5?分） 8、存续期限（0.5?分） 9、行权日期 （1?分） 41.答：股票市场的基本功能: 1.集聚、转化和转换资本（1?分） 2.形成股票价格（1?分） 3.集中和传递信息（1?分） 4.促进资源的合理配置（1?分） 5.促进企业经营管理的改善（2?分） 42.答：权证的基本要素: 1、权证代码（1?分）?2、权证简称（0.5?分）?3、权证类别（1?分）?4、行权方式（0.5?分）?5、行权 结算方式（0.5