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证券营销人员合规考试试题 一、单项选择题（以下各小题所给出的?4?个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确 选项的代码填入括号内，每题?3?分） 1、以下说法错误的是（　） 　　A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任 　　B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任 　　C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承 担赔偿责任 　　D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任 2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违 法所得并处以（　）的罚款 　　A．买卖股票等值以下 　　B．1?倍以上?3?倍以下 　　C．1?倍以上?5?倍以下 D．3?倍以上?5?倍以下 3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（　） 　　A．证券交易所 　　B．证券公司 　　C．证券经纪人 　　D．商业银行 4、不正当竞争行为的法律责任不包括（　） 　　A．民事责任 　　B．赔偿责任 　　C．行政责任 　　D．刑事责任 5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同 时也是（　） 　　A．欺诈客户行为 　　B．内幕交易性行为 　　C．操纵市场行为 　　D．都不是 6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（　） 　　A．民事责任 　　B．赔偿责任 　　C．行政责任 　　D．刑事责任 7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（　） 　　A．新《证券法》 　　B．《证券公司监督管理条例》 　　C．《证券从业人员管理条例》 　　D．《证券经纪从业人员执业守则》 8、营销环境是企业生存和发展的各种（　）条件。 　　A．内部 　　B．外部 　　C．客观 　　D．主观 9、证券经纪业务营销是以（　）为载体的金融服务营销。 　　A．证券类经纪产品 　　B．证券类金融产品 　　C．证券类委托产品 　　D．证券类代理产品 10、2007?年?5?月，中国证监会发布了（　）。 　　A．《证券公司监督管理条例》 　　B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 　　C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》 　　D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》 11、下面的（　）不属于证券经纪业务的禁止行为。 　　A．挪用客户交易结算资金 　　B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 　　C．在批准的营业场所之外接受客户委托 　　D．降低证券交易收费标准 12、（　）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出 发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。 　　A．守法合规 　　B．诚实信用 　　C．客户至上 　　D．公平竞争 13、对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行 为采取的惩罚措施是（　）。 　　A．证监会的纪律处分 　　B．行业协会的纪律处分 　　C．行政处罚 D．刑事处罚 二、不定项选择题（以下?4?小题给出的选项中，至少有?2?项符合题目要求，请将符合题目 要求选项的代码填入括号内，每题?3?分） 1、职业道德与行为规范的联系表现在（　）。 　　A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础 　　B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充 　　C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化 D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之 中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 2、对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（　）。 　　A．取消考试成绩、不接受考试报名 　　B．不受理执业证书申请 　　C．谈话提醒或质询、警告 　　D．没收违法所得、1?万元以上?30?万元以下的罚款 3、美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有（　）。 　　A．坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则 　　B．保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人改选职业道德规范，维护自身和行 业声誉。 　　C．理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度 　　D．保守客户秘密 4、中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括 （　） 　　A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试 　　B．证券经纪业务营销人员的执业注册和年检 　　C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理 　　D．证券经纪人信息的查询服务 5、证券公司营销的作用体现在（　）。（1?分） 　　A．有助于证券公司开拓市场，培育